同花顺：子公司云软件收到行政监管措施决定书

12月28日晚间，同花顺发布公告称，子公司浙江同花顺云软件有限公司(简称“云软件”)收到浙江证监局《行政监管措施决定书》。

公告称，经核查，云软件公司存在如下违规行为：

一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导;

二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益，部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问，个别营销人员私下收取客户费用;

三是在业务推广环节，在未对客户进行风险评测的情况下，即向客户推荐具体软件，存在投资者适当性管理的漏洞;

四是未按时向浙江监管局报告公司负责人变更事项;

五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台，云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。

公告称，浙江监管局决定责令云软件公司对上述问题进行改正。云软件公司应采取有效措施，将保护投资者合法权益放在整改的首位，并在收到决定书之日起1个月内，向浙江监管局提交书面报告，并接受检查验收。

盘面上，同花顺今日收报于141.48元，涨3.58%，年内涨15%。

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