世界快讯:泰坦科技: 中信证券股份有限公司关于上海泰坦科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

                     中信证券股份有限公司

(相关资料图)

                   关于上海泰坦科技股份有限公司

       首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

   中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海泰坦科技股份有

限公司（以下简称“公司”、“泰坦科技”或“发行人”）首次公开发行股票并在

科创板上市的保荐机构及泰坦科技向特定对象发行股票并在科创板上市项目的

保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股

票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律、行政法

规、部门规章及业务规则，对泰坦科技首次公开发行战略配售限售股上市流通的

事项进行了审慎的核查，核查情况及意见如下：

   一、本次上市流通的限售股类型

   根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 15 日出具的《关于同意上海泰

坦科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2231 号），

泰坦科技首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）19,062,315 股，并于 2020 年

总股本为 76,248,960 股，其中有限售条件流通股 60,681,698 股，无限售条件流通

股为 15,567,262 股。

   本次上市流通的限售股为首次公开发行战略配售限售股份，涉及限售股股东

司，限售期为自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起

将于 2022 年 10 月 31 日起上市流通。

   二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

   本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股份。自公司首次公开发

行股票限售股形成至今，公司 2021 年限制性股票激励计划实施第一期归属于

定对象发行 A 股股票于 2022 年 8 月 30 日完成股份登记，公司股本增加 7,624,896

股；公司当前股本总数为 84,071,656 股。

        上述相关事项详见公司披露在上海证券交易所网站（sse.com.cn）上的《上

海泰坦科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨

股份上市公告》（公告编号：2022-062）、《上海泰坦科技股份有限公司 2021 年

度向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2022-079）等相

关公告。

        三、本次上市流通的限售股的有关承诺

        根据《上海泰坦科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，

本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，中信证券投资有限公

司承诺获得配售的股份限售期为自公司首次公开发行的股票在上交所上市之日

起 24 个月。

        除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

        截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履

行而影响本次限售股上市流通的情况。

        四、本次上市流通的限售股情况

        （一）本次上市流通的战略配售股份数量为 899,482 股，占公司当前总股本

的 1.07%，限售期为 24 个月。本次上市流通数量为该限售期的全部战略配售股

份数量。

        （二）本次上市流通日期为 2022 年 10 月 31 日

        （三）限售股上市流通明细清单

                                 持有限售股

                     持有限售股                   本次上市流通          剩余限售股数

序号       股东名称                    占公司总股

                     数量（股）                    数量（股）           量（股）

                                  本比例

         中信证券投资有

         限公司

           合计          899,482       1.07%         899,482         0

注：持有限售股占公司总股本比例按当前总股本 84,071,656 股计算。

        （四）限售股上市流通情况表

 序号         限售股类型        本次上市流通数量（股）                     限售期（月）

     合计                  899,482   -

  五、中介机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：

 泰坦科技本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规

则》《科创板上市公司持续监管办法》等相关法律法规和规范性文件的要求；

本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部

门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公

开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，泰坦科技关于

本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

 综上，保荐机构对泰坦科技本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

 （以下无正文）

（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海泰坦科技股份有限公司首次

公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

           鞠宏程          元彬龙

                        中信证券股份有限公司

                              年   月   日

查看原文公告

标签： 上市流通 公开发行 中信证券股份有限公司