世界微动态丨读客文化: 中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司2022年定期现场检查报告

                中信建投证券股份有限公司

     关于读客文化股份有限公司 2022 年定期现场检查报告

(资料图片仅供参考)

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司       被保荐公司简称：读客文化股份有限公司

保荐代表人姓名：杨鑫强               联系电话：021-68801584

保荐代表人姓名：秦龙                联系电话：021-68801579

现场检查人员姓名：杨鑫强、秦龙

现场检查对应期间：2022 年

现场检查时间：2022 年 11 月 11 日

一、现场检查事项                             现场检查意见

（一）公司治理                              是        否   不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

                                     √

等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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责

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披露义务

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应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

                                     √

（如适用）

                                     √

审计部门（如适用）

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

（如适用）

况进行一次审计（如适用）

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

控制评价报告（如适用）

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

务

务等情形

的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

形

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

者风险

关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的整

改计划。

（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司

保荐代表人：

             杨鑫强            秦 龙

                         中信建投证券股份有限公司

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标签： 股份有限公司 现场检查 中信建投证券