今日热闻!国海证券: 国海证券股份有限公司第九届董事会第十九次会议决议公告

证券代码：000750   证券简称：国海证券   公告编号：2022-54

(资料图)

      国海证券股份有限公司

   第九届董事会第十九次会议决议公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准

确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

   国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会

第十九次会议通知于 2022 年 11 月 20 日以电子邮件方式发

出，会议于 2022 年 11 月 30 日在广西南宁市滨湖路 46 号国

海大厦 4 楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召

开，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。倪受彬独立董事、

刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他 5 名董事现场

参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、

召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合

法有效。会议以投票表决的方式审议通过了如下议案：

   一、《关于补选莫宏胜先生、赵妮妮女士为公司第九届

董事会非独立董事的议案》

   根据《公司法》和《公司章程》的规定，经公司股东提

名，董事会同意补选莫宏胜先生、赵妮妮女士为公司第九届

董事会非独立董事，并提交公司第九届董事会第十八次会议

决议召开的临时股东大会审议。上述 2 名非独立董事候选人

任期自股东大会审议通过之日起至公司第九届董事会届满

之日止。

  具体表决结果如下：

  （一）补选莫宏胜先生为公司第九届董事会非独立董事

  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  （二）补选赵妮妮女士为公司第九届董事会非独立董事

  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  上述 2 名非独立董事候选人简历详见附件。公司独立董

事一致同意上述事项并出具了独立意见。本议案需提交股东

大会审议，股东大会审议本议案时，需按累积投票制进行逐

项表决。

  公司董事会中不存在董事兼任高级管理人员以及由职

工代表担任董事的情形。

  二、《关于撤销 4 家证券营业部的议案》

  同意公司撤销南宁金湖路证券营业部、南宁白沙大道证

券营业部、南宁仙葫大道证券营业部、玉林新民路证券营业

部，并授权公司经营层办理上述证券营业部撤销的相关事

宜。

  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  三、《关于审议<国海证券股份有限公司信息披露事务

管理制度（2022 年修订）>的议案》

   表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   修订后的《国海证券股份有限公司信息披露事务管理制

度》与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）

上披露。

   四、《关于审议<国海证券股份有限公司重大信息内部

报告制度（2022 年修订）>的议案》

   表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   修订后的《国海证券股份有限公司重大信息内部报告制

度》与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）

上披露。

   五、《关于审议<国海证券股份有限公司内幕信息知情

人登记管理制度（2022 年修订）>的议案》

   表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   修订后的《国海证券股份有限公司内幕信息知情人登记

管 理 制 度 》 与 本 公 告 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 站

（www.cninfo.com.cn）上披露。

   六、《关于审议<国海证券股份有限公司投资者关系管

理制度（2022 年修订）>的议案》

   表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   修订后的《国海证券股份有限公司投资者关系管理制

度》与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）

上披露。

  七、《关于审议<国海证券股份有限公司董事会秘书工

作细则（2022 年修订）>的议案》

  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  修订后的《国海证券股份有限公司董事会秘书工作细

则》与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）

上披露。

  八、《关于审议<国海证券股份有限公司廉洁从业制度

（2022 年修订）>的议案》

  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  会议还听取了《国海证券股份有限公司 2021 年度洗钱

和恐怖融资风险自评估报告》。

  特此公告。

                  国海证券股份有限公司董事会

                      二○二二年十二月一日

         莫宏胜先生简历

  莫宏胜，男，1974 年 10 月生，在职研究生学历，工程

师、政工师。莫宏胜先生曾任广西柳州发电有限责任公司运

行分场电气值班员、总经理工作部副主任，广西方元电力股

份有限公司综合业务部业务经理，广西投资集团银海铝业有

限公司办公室主任、项目投资部经理，广西投资集团有限公

司办公室督查室制度流程业务经理、战略投资部副总经理、

安环与经营管理部总经理、协同部总经理等职务。2021 年 9

月至今任广投医药健康产业集团党委副书记、广西梧州中恒

集团股份有限公司党委书记，2021 年 11 月至今任广西梧州

中恒集团股份有限公司董事长。

  莫宏胜先生不存在《公司法》规定的不得担任公司董事

的情形，也不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第 1 号——主板上市公司规范运作》

                 第 3.2.2 条规定的情形；

未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所

的纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法

违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证券期货

市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入

失信执行人名单；未持有公司股票；与公司控股股东、实际

控制人广西投资集团有限公司存在关联关系；与公司其他董

事、监事和高级管理人员不存在关联关系；符合《公司法》

《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员

及从业人员监督管理办法》等法律法规关于担任证券公司和

上市公司董事的任职条件。

          赵妮妮女士简历

  赵妮妮，女，1981 年 12 月生，硕士研究生学历，高级

经济师。赵妮妮女士曾任中国银行南宁市邕州支行营业部客

户经理，广西林业集团办公室职员、南宁市万融小额贷款有

限责任公司办公室主任、副总经理、南宁市汇贤企业管理咨

询有限公司任执行董事(兼)，广西宏桂资本运营集团有限公

司资本运营部总经理、战略发展部（安全与应急管理办公室）

总经理（主任）及全面深化企业改革领导小组办公室主任

(兼)，北部湾产权交易所集团股份有限公司党委副书记、副

董事长、总经理等职务。2022 年 8 月至今任广西产投资本运

营集团有限公司（前身为广西融桂物流集团有限公司）党委

书记、董事长。

  赵妮妮女士不存在《公司法》规定的不得担任公司董事

的情形，也不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第 1 号——主板上市公司规范运作》

                 第 3.2.2 条规定的情形；

未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所

的纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法

违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证券期货

市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入

失信执行人名单；未持有公司股票；与公司控股股东、实际

控制人不存在关联关系，与公司持股 5%以上的主要股东广西

产投资本运营集团有限公司存在关联关系；与公司其他董

事、监事和高级管理人员不存在关联关系；符合《公司法》

《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员

及从业人员监督管理办法》等法律法规关于担任证券公司和

上市公司董事的任职条件。

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