天天热议:建研设计: 国元证券股份有限公司关于安徽省建筑设计研究总院股份有限公司2022年度定期现场检查报告

                国元证券股份有限公司

      关于安徽省建筑设计研究总院股份有限公司

(相关资料图)

保荐人名称：国元证券股份有限公司          被保荐公司简称：建研设计

保荐代表人姓名：束学岭               联系电话：0551-62207108

保荐代表人姓名：王兴禹               联系电话：0551-62207108

现场检查人员姓名：束学岭、王兴禹、夏小伍、胡义伟

现场检查对应期间：2022年1月-12月

现场检查时间：2022年12月21日至2022年12月23日

一、现场检查事项                                     现场检查意见

（一）公司治理                                  是     否   不适用

 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）

                        ：查阅公司公开披露的信息；查阅

 公司章程、三会纪要和会议记录；问询相关人员等

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要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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责

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义务

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序和信息披露义务

（二）内部控制

 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列） ：查阅公司内部审计制度；问询相

 关内审人员；核查内部审计计划、内部审计报告。

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用）

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部门（如适用）

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提交的工作计划和报告等（如适用）

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度、质量及发现的重大问题等（如适用）

工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适              √

用）

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行一次审计（如适用）

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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                                √

会提交年度内部审计工作报告（如适用）

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评价报告（如适用）

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完备、合规的内控制度

（三）信息披露

 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司信息披露相关制度；查

 阅公司披露的相关公告；查阅深交所相关网站；对问询相关人员

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露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅关联交易合同；大额资金往

 来记录、问询相关人员等。

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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

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占用上市公司资金或者其他资源的情形

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情形

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批程序和披露义务

（五）募集资金使用

 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司募集资金三方监管协

 议；募集资金账户对账单；大额支出凭证等资料；问询公司有关高管人员等。

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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

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永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银

行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

                                    √

否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）

                        ：审阅相关财务资料、问询等了解

 经营变动情况及原因

（七）公司及股东承诺履行情况

 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）

                        ：取得公司及股东、实际控制人、

 董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了

 解承诺履行情况及相关信息披露情况

（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）

                       ：查阅三会会议记录、抽查账务记

录、问询相关人员等

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险

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予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

有资本运营控股集团有限公司，价款为本金加应计利息，国控集团已支付上述价款。国

控集团系公司控股股东，公司未能就上述事项及时履行审议程序和信息披露义务，分别

收到创业板公司管理部《关于对安徽省建筑设计研究总院股份有限公司的监管函》（创

业板监管函〔2022〕第58号）和安徽证监局《关于对安徽省建筑设计研究总院股份有限

公司采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕21号）。

  公司于2022年4月7日召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第五次会议、

于2022年5月6日召开2021年度股东大会，分别审议通过《关于确认关联交易的议案》，

对上述关联交易事项进行了补充确认。公司收到《监管函》和《警示函》后，深刻反

思、总结公司规范运作及信息披露中存在的不足，切实加强对《上市公司信息披露管理

办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的学

习，强化合法合规运作意识；同时加强内部控制和信息披露管理，提高公司规范运作水

平和信息披露质量，维护公司及全体股东利益。保荐机构已提醒公司加强对关联交易相

关规定的学习，严格履行关联交易审议和披露程序，防范类似情况再次发生。

“创新研发中心建设项目”等募集资金投入进度较为缓慢，主要系“新兴业务拓展及设

计能力提升项目”拟在公司总部现有土地上建设科研生产大楼二期，该项目受周边市政

道路施工等条件限制影响，实施周期有所滞后；“创新研发中心建设项目”主要是在上

述公司新建的科研生产大楼二期中建设创新研发中心，因此也未开始投资。“设计服务

网络平台建设项目”主要是在上海、海口、重庆等城市开设分支机构，完善公司设计服

务网络，提升设计服务能力，由于2022年国内疫情反复，导致项目实施受阻。保荐机构

将持续关注上市公司募集资金投资进度，并督促上市公司加快募集资金投入，以及做好

相关信息披露工作。

 （以下无正文）

  （此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽省建筑设计研究总院

股份有限公司2022年度定期现场检查报告》之签章页）

  保荐代表人：

                      束学岭       王兴禹

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标签： 现场检查 股份有限公司 研究总院