全球要闻：翰博高新: 中信建投证券股份有限公司关于翰博高新材料（合肥）股份有限公司2022年度持续督导定期现场检查报告

            中信建投证券股份有限公司

(资料图)

      关于翰博高新材料（合肥）股份有限公司

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司          被保荐公司简称：翰博高新

保荐代表人姓名：魏乃平                  联系电话：021-68801569

保荐代表人姓名：韩勇                   联系电话：021-68801565

现场检查人员姓名：魏乃平

现场检查对应期间：2022年度

现场检查时间：2022年12月28日至2022年12月29日

一、现场检查事项                        现场检查意见

（一）公司治理                   是  否  不适用

现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、“三会”会议资料及

信息披露文件，访谈管理层等。

                          是

议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                          是

规则履行职责

                                不适用

信息披露义务

                                不适用

了相应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：查阅相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的

工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度，访谈内部审计人员等。

                          是

计部门（如适用）

                          是

内部审计部门（如适用）

                          是

适用）

                          是

审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中    是

发现的问题等（如适用）

                           是

使用情况进行一次审计（如适用）

向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适    是

用）

                           是

向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                           是

内部控制评价报告（如适用）

                           是

否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东大

会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对，访谈相关人员等。

                           是

进展

                           是

司信息披露管理制度的相关规定

                           是

站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司章程及《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等制度

以及董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件，对公

司的大额资金往来的凭证进行抽样核查，访谈相关人员等。

                           是

接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                           是

者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                           是

披露义务

                           是

露义务

                           是

保债务等情形

                           是

相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金账户的划款凭证、三方监管协议、募集资金专

户明细账、以及募集资金相关的信息披露文件，实地查看募集资金投资项目建设情况，

访谈相关人员等。

暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情   是

形

投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金

                                  不适用

补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承

诺期间进行风险投资

                               否

资效益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅了公司及同行业上市公司定期报告、行业研究报告，分析财

务报表及重大会计事项，了解公司经营环境，访谈相关人员等。

                           是

常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告，访谈相关人员等。

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司的最新公司章程、现金分红制度，大额资金往来、重大合同

文件、定期报告及“三会”资料以及会计师事务所、律师事务所及其他证券服务机构

提供的专业意见，浏览相关行业报道、了解公司经营环境，核查公司现金分红的执

行情况，访谈相关人员等。

                           是

变化或者风险

已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

  （一）募集资金使用进度

  受行业周期性以及宏观经济环境影响，结合公司实际经营情况，公司对募集

资金的使用更为谨慎；同时，受新冠疫情影响，公司募投项目土建及部分设备安

装环节进度有所滞后。经审慎研究，公司重新调整项目建设规划，适当放缓了募

投项目的实施进度，将“背光源智能制造及相关配套设施建设项目”“重庆翰博

显示科技研发中心有限公司研发中心项目”“重庆翰博显示科技有限公司背光模

组项目”预计达到可使用状态的时间调整至2023年12月31日。上述调整募集资金

投资项目投资进度事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同

意意见，履行了必要的内部审议程序。

  本次调整仅涉及部分项目自身实施进度的变化，不涉及项目实施主体、募集

资金投资用途及投资规模的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形。

保荐机构将持续关注上市公司募集资金投资进度，督促上市公司按计划投入募集

资金并做好相关信息披露工作。

  （二）业绩大幅波动

大。主要原因系2022年以来，受俄乌冲突、通货膨胀及国内新冠疫情反弹等因素

影响，全球终端消费电子市场受到较大冲击，导致国际消费电子大厂下调出货预

期，公司收入同比下滑，营业毛利同比减少5,529.39万元；此外，公司2022年1-9

月计入当期损益的政府补助同比有所减少，其他收益同比减少。保荐机构将持续

关注上市公司业绩波动情况，督促上市公司做好相关信息披露工作。

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于翰博高新材料（合肥）股份

有限公司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）

  保荐代表人签名：______________   ______________

                魏乃平            韩   勇

                                中信建投证券股份有限公司

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标签： 股份有限公司 现场检查 中信建投证券