新 华 都: 安信证券股份有限公司关于新华都科技股份有限公司2022年度持续督导定期现场检查报告

                   安信证券股份有限公司

(资料图片)

                关于新华都科技股份有限公司

保荐机构名称：安信证券股份有限公司                被保荐公司简称：新华都（002264）

保荐代表人姓名：黄璇                       联系电话：021-35082196

保荐代表人姓名：邬海波                      联系电话：021-35082131

现场检查人员姓名：邬海波

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2023 年 1 月 5 日至 2023 年 1 月 6 日

一、现场检查事项                                       现场检查意见

（一）公司治理                                         是    否   不适用

  现场检查手段：

   （1）查阅公司章程和各项规章制度；

   （2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料。

                                                是

等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                                是

性文件和证券交易所相关业务规则履行职责

                                                是

露义务

                                                         不适用

程序和信息披露义务

（二）内部控制

   现场检查手段：

   （1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计报告等；

   （2）查阅审计委员会资料，包括人员构成、会议记录等；

   （3）查阅公司内部控制评价报告等。

                                                是

（如适用）

                                     不适用

计部门（如适用）

                                 是

门提交的工作计划和报告等（如适用）

                                 是

进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如      是

适用）

                                 是

进行一次审计（如适用）

                                 是

员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                                 是

员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                                 是

制评价报告（如适用）

                                 是

完备、合规的内控制度

（三）信息披露

  现场检查手段：

  （1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；

  （2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料；

  （3）查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。

                                 是

披露管理制度的相关规定

                                 是

载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

  现场检查手段：

  （1）查阅《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》中关于关联交易、

对外担保的规定；

  （2）查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、

对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。

                               是

间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                               是

占用上市公司资金或者其他资源的情形

                                   不适用

等情形

                                   不适用

审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

  现场检查手段：

  （1）查阅公司募集资金管理制度；

  （2）查阅募集资金三方监管协议；

  （3）查阅募集资金专户银行对账单。

                               是

充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿        不适用

还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

                               是

是否与发行预案等相符

（六）业绩情况

  现场检查手段：

  查阅公司季度报告及半年度报告、行业研究报告、同行业上市公司的季度报告

及半年度报告，与公司进行对比分析。

（七）公司及股东承诺履行情况

  现场检查手段：

  （1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；

  （2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

（八）其他重要事项

  现场检查手段：

  （1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；

  （2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。

                               是

风险

                                   不适用

要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

  无

   （以下无正文）

（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于新华都科技股份有限公司 2022

年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）

  保荐代表人：

            黄璇         邬海波

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