首页>理财 > 正文

环球关注:杭叉集团: 国信证券股份有限公司关于杭叉集团股份有限公司2022年持续督导工作现场检查报告

2023-01-11 16:10:41 来源:证券之星

      国信证券股份有限公司关于杭叉集团股份有限公司

上海证券交易所:


(资料图片仅供参考)

 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规

定,国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”、“保荐机构”)作为正在履

行杭叉集团股份有限公司(以下简称“杭叉集团”、“上市公司”、“公司”)可转

债发行并上市的持续督导机构,对公司 2022 年度的规范运行情况进行了现场检

查,报告如下:

 一、本次现场检查的基本情况

 (一)保荐机构

 国信证券股份有限公司

 (二)保荐代表人

 刘洪志、田英杰

 (三)现场检查时间

 (四)现场检查人员

 刘洪志

 (五)现场检查手段

相关文件;

    二、本次现场检查主要事项及意见

    (一)公司治理和内部控制情况

    经现场检查,保荐机构认为:截至现场检查之日,杭叉集团建立了较为完善

的法人治理结构,公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执

行,公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关

业务规则的要求履行职责,公司治理机制有效地发挥了作用;公司内部机构设置

和权责分配科学合理,对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规

定明确合规,风险评估和控制措施得到有效执行;公司历次股东大会、董事会和

监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定,会议记录及其

他会议资料保存完整,会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

    (二)信息披露情况

    根据对公司三会文件、会议记录的检查,并通过与指定网络披露的相关信息

进行对比和分析,保荐机构认为:截至现场检查之日,杭叉集团信息披露不存在

虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,符合上市公司信息披露的相关规定。

    (三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情

    经现场检查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情

况,并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈,保荐机构认为:截至现场

检查之日,杭叉集团资产完整,人员、机构、业务、财务保持独立,不存在关联

方违规占有上市公司资金的情形。

    (四)募集资金使用情况

    经现场检查,杭叉集团可转债募集资金已全部存放至募集资金专户,并分别

与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议,保荐机构核对了募集

资金专户对账单及使用明细台账,保荐机构认为:截至现场检查之日,杭叉集团

对募集资金的使用符合相关法律法规规定,不存在重大违规使用募集资金的情况

和变更募集资金用途的情形,亦不存在其他违反《上市公司监管指引第 2 号——

上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资

金管理办法》等有关法律规定的情形。

 (五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况

 根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件,以

及相关人员的访谈。保荐机构认为,杭叉集团已对关联交易、对外担保和对外投

资的决策权限和决策机制进行了规范,相关的关联交易、对外担保和对外投资不

存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。

 (六)经营状况

 根据与公司高级管理人员、财务负责人和部分业务人员访谈,了解近期行业

和市场变化情况以及公司经营情况。保荐机构认为,杭叉集团经营模式、经营环

境并未发生重大变化,公司治理及经营管理状况正常。

 (七)保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。

 无。

 三、提请上市公司注意的事项及建议

 无。

 四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

 本次现场检查未发现杭叉集团存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和

上海证券交易所报告的事项。

 五、上市公司及其他中介机构的配合情况

 保荐机构持续督导现场检查工作过程当中,公司领导和相关部门业务人员给

予了积极的配合,为本次现场检查提供了必要的支持。

 本次现场检查为保荐机构独立进行,未安排其他中介机构配合工作。

 六、本次现场检查的结论

 保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求,

对杭叉集团认真履行了持续督导职责,经过本次现场核查工作,保荐机构认为:

联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市

公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。

 (以下无正文)

查看原文公告

标签: 杭叉集团 现场检查 股份有限公司

精彩推荐

关于我们 | 联系我们 | 免责声明 | 诚聘英才 | 广告招商 | 网站导航

 

Copyright @ 2008-2020  www.cguiw.com  All Rights Reserved

品质网 版权所有
 

联系我们:435 227 67@qq.com
 

未经品质网书面授权,请勿转载内容或建立镜像,违者依法必究!