全球微速讯：欧菲光: 中国银河证券股份有限公司关于欧菲光集团股份有限公司2022年下半年定期现场检查报告

               中国银河证券股份有限公司

(相关资料图)

               关于欧菲光集团股份有限公司

保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司          被保荐公司简称：欧菲光

保荐代表人姓名：秦敬林                  联系电话：571-86483910

保荐代表人姓名：陈召军                  联系电话：021-60870878

现场检查人员姓名：秦敬林、魏旗

现场检查对应期间：2022年下半年度

现场检查时间：2022年12月26日-2022年12月30日

一、现场检查事项                                    现场检查意见

（一）公司治理                                 是     否   不适用

现场检查手段：对公司三会、章程等各项治理制度等文件进行了查阅，并对三会的

召集程序、出席会议人员资格、表决程序等事项进行核查；对董秘及实际控制人等

进行了访谈；对是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况进行了核查。

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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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范性文件和本所相关业务规则履行职责

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披露义务

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应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：对公司内部审计制度、内部审计工作计划等文件资料进行了查阅，

并对董秘等进行访谈。

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（如适用）

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审计部门（如适用）

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部门提交的工作计划和报告等（如适用）

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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √

（如适用）

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况进行一次审计（如适用）

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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

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委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

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控制评价报告（如适用）

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了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：对公司三会资料、信息披露文件、投资者关系活动记录表、重大信

息传递记录等文件资料进行了查阅，并对董秘等进行访谈。

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息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：对公司关联交易管理制度、对外担保管理制度及关联交易的信息披

露等进行了查阅；对关联交易台账、对外担保台账进行了查阅，并抽查相关凭证；

对董秘、实际控制人等进行访谈。

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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

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接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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务

                              √

务等情形

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的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：对募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单及银行流水，银行

回单等资料进行了查阅，并对董秘等进行访谈。

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形

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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或            √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

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益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：对公司定期报告，同行业公司披露信息等进行了查阅，并对董秘等

进行访谈。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：对公司定期报告、临时报告等信息披露文件和公司、股东等相关人

员的承诺等进行了查阅并进行了核查。

（八）其他重要事项

现场检查手段：对公司章程、公告、重大合同等文件资料进行了查阅，并对对董

秘、实际控制人等进行访谈。

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者风险

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关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

本次现场检查发现：

充了流动资金20亿元，并将本次募投项目“高像素光学镜头建设项目”中的2亿元变

更为“合肥晶超光学科技有限公司光学镜片与镜头产线项目”。由于受到国内疫情

及下游市场因素影响，截至2022年12月30日，本次募投资金拟投入项目“高像素光

学镜头建设项目”和变更后的“合肥晶超光学科技有限公司光学镜片与镜头产线项

目”尚未实际投入，建设存在滞后。

本保荐机构提醒公司积极推进募投项目建设，提高募集资金使用效率，严格按照募

集资金用途使用。后续如涉及募集资金用途变更等必须按照相关法律法规履行必要

的审批决策及披露程序。

收入为30.49亿元，同比下滑了44.12%；归属于上市公司股东的净利润为-24.07亿

元，同比下滑了3,140.84%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-

发了《关注函》（公司部关注函〔2022〕第392号）。2022年11月3日，欧菲光对上

述《关注函》的问题进行了回复。

本保荐机构提醒公司积极关注公司面临的经营风险和财务风险，严格按照《企业会

计准则》的要求充分计提各项减值准备，同时提醒广大投资者关注公司持续大额亏

损的风险。

（此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于欧菲光集团股份有限公司2022年下半

年定期现场检查报告》之签章页）

 保荐代表人：

             秦敬林            陈召军

                            中国银河证券股份有限公司

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标签： 现场检查 股份有限公司 中国银河证券