拓荆科技: 招商证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司2022年度持续督导工作现场检查报告|环球快资讯

                     招商证券股份有限公司

                    关于拓荆科技股份有限公司

(资料图)

  根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，招

商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为正在履行拓荆科技股份有限

             “公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司 2022

公司（以下简称“拓荆科技”、

年 4 月 20 日上市以来至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期间”）的规

范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

  一、本次现场检查的基本情况

  （一）保荐机构

  招商证券股份有限公司

  （二）保荐代表人

  刘宪广、张贺

  （三）现场检查期间

  （四）现场检查人员

  刘宪广、张贺

  （五）现场检查内容

  公司治理和内部控制状况、信息披露情况、独立性以及与第一大股东及其他

关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资

情况、公司生产经营环境情况以及承诺履行情况等。

  （六）现场检查手段

  二、对现场检查事项逐项发表的意见

  （一）公司治理和内部控制状况

  现场检查人员核查了拓荆科技现行有效的《公司章程》，核查了公司股东大

会、董事会、监事会和独立董事意见等相关文件，并与公司高级管理人员等相关

人员进行访谈沟通。

  经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司已根据《公司法》

                              《证券法》

等有关法律法规的规定制定了《公司章程》和公司治理制度，相关制度完备、合

规且得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求

履行责任，内部控制制度得到有效执行。

  （二）信息披露情况

  现场检查人员核查了拓荆科技在指定渠道公告的信息披露文件，核查公司自

上市规则》和中国证监会及上海证券交易所的相关法律法规的要求，履行信息披

露义务，并对公司高级管理人员就信息披露事项进行了访谈。

  经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了

信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  （三）独立性以及与第一大股东及其他关联方资金往来情况

  现场检查人员查看了公司主要经营场所，查阅了公司的股东名册、主要管理

层人员名单、机构设置和运行情况、关联交易相关协议等，核查了公司与第一大

股东及其他关联方的资金往来情况。

  经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司在资产、人员、财务、机构、

业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

  （四）募集资金使用情况

  现场检查人员核查了募集资金三方/四方监管协议、银行对账单，查阅与募

集资金使用相关的会议记录、公告，并针对募集资金使用情况与公司高级管理人

员进行了访谈沟通。

  经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司较好地执行了募集资金管理

使用制度，募集资金均存放于募集资金专户，并已与保荐机构、存放募集资金的

银行签署了募集资金三方/四方监管协议。公司募集资金不存在被关联方占用、

违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，

也不存在其他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。本持续督导期内，公司

募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指

引第 1 号——规范运作》等文件的相关规定。

  （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

  现场检查人员查阅了公司章程、内部相关制度中关于关联交易、对外担保、

重大对外投资等的规定，查阅了董事会、监事会、股东大会决议和信息披露文件，

核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况。

  经核查，保荐机构认为：公司已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权

限和决策机制进行了规范，本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担

保及重大对外投资等情形。

  （六）经营状况

  现场检查人员查看了公司主要生产经营场所，就公司经营状况与相关高级管

理人员进行了访谈沟通，查阅了公司财务报表等财务资料，了解公司经营业绩与

业务开展情况，并了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

  经核查，保荐机构认为：公司自上市以来，经营模式、业务结构未发生重大

不利变化，经营状况良好。

  （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

  无。

  三、提请上市公司注意的事项及建议

  建议公司继续严格按照《公司法》、

                 《证券法》、

                      《上海证券交易所科创板股票

上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露

义务。公司应持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，

确保募投项目完成。

  四、是否存在《保荐办法》及本所相关规则规定应向中国证监会和本所报告

的事项

  无。

  五、上市公司及其他中介机构的配合情况

  本次现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了

必要的支持。

  六、本次现场检查的结论

  保荐机构经现场检查后认为：自 2022 年 4 月 20 日上市以来，公司治理规

范，建立了较为完善的内控制度且得到有效执行；公司信息披露执行情况良好；

公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违

规占用公司资金的情形；公司严格遵守募集资金管理使用制度，不存在违规使用

募集资金的情形；公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形；

公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营状况良好。

  （以下无正文）

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