科达利: 中国国际金融股份有限公司关于深圳市科达利实业股份有限公司2022年度持续督导定期现场检查报告 当前看点

                中国国际金融股份有限公司

           关于深圳市科达利实业股份有限公司

(资料图)

                                被保荐公司简称：深圳市科达利实业股份有

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司

                                限公司（以下简称“公司”）

保荐代表人姓名：何璐                      联系电话：010 6505 1166

保荐代表人姓名：石文琪                     联系电话：010 6505 1166

现场检查人员姓名：何璐、石文琪

现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日（“核查期间”）

现场检查时间：2023 年 1 月 28 日至 2023 年 2 月 3 日

一、现场检查事项                                          现场检查意见

（一）公司治理                                       是      否   不适用

现场检查手段：

（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记

录、签到表、公告等；

（2）查阅公司章程及各项规章制度；

（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；

（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、

业务等方面是否存在影响独立性的情形。

                                              √

等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                              √

行职责

                                                         √（本

                                                         核查期

露义务                                                      董监高

                                                         未发生

                                                         变化）

                                                         √（本

                                                         核查期

                                                         间内，

程序和信息披露义务

                                                         控股股

                                                         东或实

                                   际控制

                                   人未发

                                    生变

                                    化）

（二）内部控制

现场检查手段：

（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审

计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；

（2）查阅审计委员会资料，包括董事会审计委员会工作制度、人员构成、会议记录等；

（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理办法以及投资决策相关的董事会决议、

公司对外投资交易记录；

（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表。

                               √

（如适用）

                               √

审计部门（如适用）

                               √

门提交的工作计划和报告等（如适用）

                               √

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √

（如适用）

                               √

况进行一次审计（如适用）

                               √

委员会提交一次年度内部审计工作计划（如适用）

                               √

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                               √

制评价报告（如适用）

                               √

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记

录、签到表等；

（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；

（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；

（4）与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

                               √

披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1）查阅深圳证券交易所上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联交

易管理办法、对外担保管理办法以及其他公司内部的相关规定；

（2）查阅信息披露情况及相关决议，获取公司关联交易资料，核查关联交易价格公允性，

确认是否存在关联交易非关联化的情形，审议对外担保的内部流程等；

（3）核查上市公司用印记录并确认完整性，获取公司征信报告并核查是否异常情形。

                               √

者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                               √

接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                               √

务

                                    √（本

                                    核查期

                                    间内，

                                    除对子

                                    公司担

                                    外，公

                                    司不存

                                    在对外

                                    担保的

                                    情形）

                                     √

等情形

                                     √

审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；

（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协

议等；

（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始

凭证；

（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合

规情况，募集资金投资项目的建设进度；

（5）实地查看主要募投项目的建设情况。

                                    √

形

                                    √

充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者          √

偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

                                         √

是否与招股说明书等相符

针对（五）募集资金使用第 6 条款说明：发行人 2022 年度募集资金使用与已披露情况一

致，因部分募投项目延期导致进度与前次非公开发行相关文件出现差异，具体情况为：经

公司第四届董事会第三十八次（临时）会议、第四届监事会第二十五次（临时）会议审议

通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》      ，同意将公司 2020 年度非公开发行募集

资金投资项目“福建动力锂电池精密结构件二期项目”的项目达到预定可使用状态日期由

（六）业绩情况

现场检查手段：

（1）查阅公司披露的季报资料，了解业绩波动情况；

（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的财务资料，与公司进行对比分析，了解业绩

波动的原因；

（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险

及公司的应对措施。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；

（2）查阅公司季报、临时公告等信息披露文件；

（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承

诺的履行情况。

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；

（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；

（3）与高级管理人员进行访谈。

                                   √（本

                                   核查期

                                   间内，

                                   不存在

                                   对外财

                                   务资助

                                    的情

                                    形）

                               √

者风险

                                   √（无

                                   前期发

                                   现需整

关要求予以整改

                                   改的问

                                    题）

二、现场检查发现的问题及说明

本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存

在违法违规情形

（以下无正文）

（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于深圳市科达利实业股份有限

公司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

             何璐         石文琪

                       中国国际金融股份有限公司

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标签： 现场检查 股份有限公司 中国国际