万讯自控: 2023年限制性股票激励计划自查表

              深圳万讯自控股份有限公司

                                    是否存在该

序号                  事项              事项(是/否/    备注

(资料图片仅供参考)

                                     不适用)

            上市公司合规性要求

     最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意

     见或者无法表示意见的审计报告

     最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意

     见或者无法表示意见的审计报告

     上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承

     诺进行利润分配的情形

            激励对象合规性要求

     是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者

     说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性

     最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机

     构行政处罚或者采取市场禁入措施

     是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员

     情形

            激励计划合规性要求

     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总

     数累计是否超过公司股本总额的 20%

     益数量的 20%

     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东

     励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

            股权激励计划披露完整性要求

     (1) 对照《股权激励管理办法》的规定， 逐条说明是否存在上

     市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情

                                      是

     形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符

     合上市条件

     (2) 股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围       是

     (3) 股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

     比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股

     本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权

                                      是

     激励计划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所

     涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计

     算方法的说明

     (4) 除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，

     应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励

     计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象(各自或者按适当

                                      是

     分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的

     比例；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划

     获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

     (5) 股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、

                                      是

     可行权日、锁定期安排等

     (6) 限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

     法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规

     定的方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价      是

     方式作出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害

     上市公司、中小股东利益，发表意见并披露

     (7) 激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，

     应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，

     应当披露激励对象每次行使权益的条件 约定授予权益、行使

     权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包

                                      是

     括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考

     核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分

     披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激

     励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，

     应当充分说明原因及合理性

     (8) 公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明

     确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的       是

     期间

     (9) 股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和

                                       是

     程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

     (10)股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允

     价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股       是

     权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务

                                       是

     变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

     (13)公司与激励对象各自的权利义务， 相关纠纷或者争端解

                                       是

     决机制

     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

     假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露

     文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予

                                       是

     权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司

     权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和

     收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有

     利于促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司

     是否不少于 3 家

         限售期、归属期、行权期合规性要求

     限制性股票(一类) 授权登记日与首次解除解限日之间的间隔

     是否少于 1 年

     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额

     的 50%

     限制性股票(二类) 授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1

     年

      股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授

      股票期权总额的 50%

       独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

      见

      上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权

      激励管理办法》的规定发表专业意见

      (1) 上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权

                                       是

      激励的条件

      (2) 股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规

                                       是

      定

      (3) 股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权

                                       是

      激励管理办法》的规定

      (4) 股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相

                                       是

      关法律法规的规定

      (5) 上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露

                                       是

      义务

      (6) 上市公司是否为激励对象提供财务资助            否

      (7) 股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益

                                       否

      和违反有关法律、行政法规的情形

      (8) 拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否

                                       是

      根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

      (9) 其他应当说明的事项                    是

      上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专

      业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求

              审议程序合规性要求

     本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切

法律责任。

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标签： 激励计划 万讯自控