神火股份: 中信建投证券股份有限公司关于河南神火煤电股份有限公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的的核查意见|焦点报道

                    中信建投证券股份有限公司

                 关于河南神火煤电股份有限公司

     继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的的核查意见

(资料图片)

     中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为

河南神火煤电股份有限公司（以下简称“神火股份”或“公司”）非公开发行股

票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票

上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规

范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对神火股份继续使用部分闲置募

集资金暂时补充流动资金进行了核查，并发表如下核查意见：

     一、公司本次非公开发行 A 股股票募集资金基本情况

     经中国证券监督管理委员会《关于核准河南神火煤电股份有限公司非公开发

      （证监许可 2020【996】号）核准，公司向 16 名投资者非公开发

行股票的批复》

行普通股 330,961,809 股，发行价格 6.19 元/股，募集资金总额为 2,048,653,597.71

元 ， 扣 除 发 行 费 用 24,665,527.04 元 （ 不 含 增 值 税 ） 后 ， 募 集 资 金 净 额 为

募集资金专项账户，且已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具

了安永华明（2020）验字第 61348484_R02 号《河南神火煤电股份有限公司非公

开发行普通股股票募集资金实收情况验资报告》。

     根据公司《2018 年度非公开发行股票预案（修订稿）》中披露的募集资金投

资计划，本次募投项目情况如下：

                                                            单位：万元

                                              募集资金         实际募集资金

序号              项目名称            投资总额

                                             拟投入总额          拟投入总额

     河南平顶山矿区梁北煤矿改扩建项

     目

            合   计               202,821.49    204,865.36    202,398.81

   二、募集资金使用及存储情况

   （一）募集资金使用情况

   截至目前，本次募集资金使用金额及结余情况如下：

              项目                                  金额（元）

募集资金净额                                              2,023,988,070.67

减：累计使用募集资金金额                                        1,614,901,843.54

加：累计募集资金利息收入扣除银行手续费金额等                                  5,294,975.19

募集资金余额                                               414,381,202.32

   （二）募集资金专户存储情况

   截至目前，募集资金专项账户的开立及存储情况如下：

     开户银行      专项账户账号            存放金额（元）            募投项目

中国光大银行股份有                                         河南平顶山矿区梁北

限公司郑州东风支行                                         煤矿改扩建项目

   三、公司前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的归还情况

议，审议通过了《关于使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案》，同

意公司使用不超过 5.00 亿元（含 5.00 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，

使用期限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准之日起计算），具体内容详见公

司于 2021 年 2 月 19 日在指定媒体披露的《关于使用部分闲置的募集资金暂时补

充流动资金的公告》（公告编号：2021-008）。

元全部归还至募集资金专用账户，具体内容详见公司于 2022 年 2 月 17 日在指定

媒体披露的《关于归还暂时用于补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：

次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，

同意公司使用不超过 3.50 亿元（含 3.50 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，

使用期限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准后具体使用之日起计算）。

元全部归还至募集资金专用账户。

  四、本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的计划

  为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司流动资金需求，优

化财务结构，本着公司和股东利益最大化原则，在确保募投项目建设资金需求的

前提下，公司决定使用不超过 2.60 亿元（含 2.60 亿元）闲置募集资金暂时补充

流动资金，使用期限自公司董事会审议批准后具体使用之日起不超过 12 个月。

  上述闲置募集资金为暂时补充公司日常经营所用流动资金，仅限于与主营业

务相关的生产经营使用，不会使用募集资金直接或间接进行证券投资、衍生品交

易等高风险投资或者为他人提供财务资助，不会变相改变募集资金用途，不会影

响募集资金投资计划的正常进行。

  五、本次使用闲置募集资金补充流动资金对公司的影响及保障措施

  （一）使用闲置募集资金补充流动资金的合理性及必要性

  随着公司业务规模的不断扩大和产业布局的逐步实现，公司日常生产经营中

的营运资金需求也在不断增加；同时，根据募集资金投资项目资金使用计划及项

目建设进度，预计有部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态，为提高募

集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司流动资金需求，在确保不影响募

集资金投资项目建设进度的前提下，公司有必要使用闲置募集资金暂时补充流动

资金。

  （二）对公司的影响

  公司使用 2.60 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，不仅可以有效提高募

集资金使用效率，还可以降低公司财务成本，满足公司流动资金需求；按全国银

行间同业拆借中心发布的同期 LPR 利率测算，预计一年可节约财务费用约 949.00

万元（该数据仅为测算数据，不构成公司承诺）。

  （三）保障措施

  公司将严格按照《中国证监会上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板

上市公司规范运作》等规定，做好募集资金的存放、管理与使用工作；在本次使

用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期限届满之前，及时归还至募集资金专用

账户。若募投项目因建设需要，实际投资进度超出预期，公司将随时使用自有资

金及银行贷款提前归还，以确保募投项目的正常进行。

  六、相关说明

  （一）本次使用部分闲置募集资金补充流动资金事项符合公司非公开发行股

票方案的相关承诺，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金

用途和损害股东利益的情形。

  （二）公司将在使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期限届满之前，及

时归还至募集资金专用账户。

  （三）本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金前十二个月内公司不存在高

风险投资行为；本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业

务相关的生产经营使用，不会使用募集资金直接或间接进行证券投资、衍生品交

易等高风险投资或者为他人提供财务资助，不会变相改变募集资金用途，不会影

响募集资金投资计划的正常进行。

  七、本次履行的审议程序及相关意见

  （一）董事会审议情况

  公司于 2023 年 2 月 21 日召开董事会第八届三十一次会议，审议通过了《关

于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过

个月（自公司董事会审议批准后具体使用之日起计算）。

  （二）监事会审议情况

  公司于 2023 年 2 月 21 日召开监事会第八届二十一次会议，审议通过了《关

于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，监事会对该议案审核

后，提出书面审核意见如下：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金

符合《中国证监会上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运

作》等相关法律法规的规定，没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募集

资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情况；公司本次使用

部分闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，降低公司财

务成本，满足公司流动资金需求，优化财务结构，符合公司全体股东的利益，不

会损害公司及公司股东，尤其是中小股东利益。

  （三）独立董事意见

  经核查，公司独立董事认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动

资金符合《中国证监会上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用

的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规

范运作》等相关法律法规的规定，没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响

募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情况；公司本次

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，降低公

司财务成本，满足公司流动资金需求，优化财务结构，符合公司全体股东的利益，

不会损害公司及公司股东，尤其是中小股东利益。同意公司使用不超过 2.60 亿

元（含 2.60 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自

公司董事会审议批准后具体使用之日起计算），到期归还到募集资金专用账户。

  六、保荐机构核查意见

  经核查，中信建投认为：本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划已

经公司董事会第八届三十一次会议审议通过，公司监事会、独立董事均发表了同

意意见，履行了必要的法律程序。公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动

资金的计划没有与原募投项目的实施计划相抵触，不会影响原募投项目的正常实

施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。公司使用闲置募集

资金为暂时补充公司日常经营所用流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营

使用，不会使用募集资金直接或间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资或

者为他人提供财务资助，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计

划的正常进行。公司本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划符

合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等

有关规定。

  综上，保荐机构同意公司上述继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金

事项。

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于河南神火煤电股份有限公司

继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的的核查意见》之签章页）

  保荐代表人签名：

             陈龙飞       张   华

                      中信建投证券股份有限公司

                               年   月   日

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标签： 股份有限公司 流动资金 募集资金