集智股份: 长江证券承销保荐有限公司关于杭州集智机电股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

                长江证券承销保荐有限公司

              关于杭州集智机电股份有限公司

   长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为

(相关资料图)

杭州集智机电股份有限公司（以下简称“集智股份”或“公司”）的保荐机构，

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板股票上市规

则》等有关规定，对集智股份 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，

具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

   经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州集智机电股份有限公司向特定对

象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2969 号）核准，并经深圳证券交易所

同意，公司于 2022 年 5 月向楼荣伟先生发行了人民币普通股（A 股）股票 1,440

万股，发行价格为每股人民币 21.42 元，共计募集资金总额为人民币 30,844.80

万元，扣除各项发行费用人民币 665.51 万元（不含增值税），实际募集资金净

额为人民币 30,179.29 万元，该部分资金已于 2022 年 5 月 11 日全部募集到位。

上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于

（二）募集资金使用和结余情况

   公司募集资金净额为 30,179.29 万元。按照募集资金用途，计划全部用于“补

充流动资金”项目。

   截至 2022 年 12 月 31 日，实际已投入资金 30,190.74 万元（含利息收入 11.45

万元），结余募集资金金额为 0 万元，募集资金账户已注销。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

  公司于 2021 年 3 月 16 日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关

于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定对象发行股

票工作相关事宜的议案》，公司董事会提请公司股东大会授权董事会及董事会授

权人士在有关法律法规规定的范围内全权办理与本次向特定对象发行相关的全

部事宜，授权董事会在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商

业银行签订三方监管协议，授权有效期 12 个月，本议案已经 2021 年 4 月 23 日

召开的 2020 年度股东大会审议通过。

  公司于 2022 年 4 月 1 日召开的第四届董事会第八次会议审议通过了《关于

提请公司股东大会延长授权董事会全权办理向特定对象发行股票具体事宜有效

期的议案》，为确保本次向特定对象发行股票工作的顺利推进，董事会同意提请

股东大会将上述授权有效期自原有效期届满之日起延长至中国证券监督管理委

员会关于公司本次发行注册批复规定的 12 个月有效期截止日，除延长授权有效

期之外，股东大会对董事会授权的其他内容均保持不变。本议案已经 2022 年 4

月 18 日召开的 2022 年度第二次临时股东大会审议通过。

  为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规及规

章制度的相关规定，公司与保荐机构分别与杭州银行股份有限公司西城支行、华

夏银行股份有限公司杭州分行签署了《募集资金三方监管协议》。

（二）募集资金专户存储情况

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：

                                                       单位：万元

                                                 募集资

        开户银行                    银行帐号                       备注

                                                 金余额

杭州银行股份有限公司西城支行             3301040160020223619         -   已注销

华夏银行股份有限公司杭州萧山金城支行         10467000000356019           -   已注销

         合计                                            -

三、募集资金实际使用情况

  本年内，公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2022 年向特定对象发行股票募集资金使用情

况对照表，详见本报告“三、募集资金实际使用情况/（八）募集资金使用情况

表之《2022 年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》”。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  报告期内，公司不存在变更募投项目实施地点、实施方式的情形。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

  报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情形。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）超募资金使用情况

  报告期内，公司不存在超募资金使用情况。

（六）尚未使用的募集资金用途及去向

  截至报告期末，公司 2022 年向特定对象发行股份募集资金已使用完毕，募

集资金账户已注销。

（七）募集资金使用的其他情况

  报告期内，公司不存在募投资金使用的其他情况。

    （八）募集资金使用情况表

    编制单位：杭州集智机电股份有限公司                                                                                                         单位：万元

募集资金总额                                               30,179.29 本年度投入募集资金总额                                                       30,190.74

报告期内变更用途的募集资金总额                                             --

累计变更用途的募集资金总额                                                - 已累计投入募集资金总额                                                       30,190.74

累计变更用途的募集资金总额比例                                              -

                    是否                  调整后                       截至期末          截至期末                                         项目可行性是否发

   承诺投资项目                 募集资金                      本年度                                        项目达到预定         本年度    是否达到预

                  已变更项目                投资总额                      累计投入金额        投资进度(%)                                          生

   和超募资金投向               承诺投资总额                     投入金额                                      可使用状态日期        实现的效益    计效益

                 （含部分变更）                 (1)                       (2)         (3)＝(2)/(1)                                     重大变化

    承诺投资项目

补充流动资金              否      30,179.29   30,179.29     30,190.74     30,190.74         100.04      2022-6-29     不适用    不适用       否

承诺投资项目小计                   30,179.29   30,179.29     30,190.74     30,190.74

         合计                30,179.29   30,179.29     30,190.74     30,190.74

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）                          不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明                                   不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况                                  不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况                                   不适用

募集资金投资项目实施方式调整情况                                   不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况                                  不适用

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                  不适用

项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                 不适用

尚未使用的募集资金用途及去向                                     不适用

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                               不适用

五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集

资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师出具的鉴证意见

  根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的鉴证报告，集智股份管理层

编制的《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券

交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式

指引的规定，如实反映了集智股份 2022 年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构核查意见

  经核查，长江保荐认为：截至 2022 年 12 月 31 日，集智股份募集资金存放

与使用符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深

圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相

关法律法规的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募

集资金用途和损害股东利益的情况。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于杭州集智机电股份有限公司

  保荐代表人：____________       ____________

           曹 霞                冯鹏飞

                                    长江证券承销保荐有限公司

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