三旺通信: 中信建投证券股份有限公司关于深圳市三旺通信股份有限公司向银行申请综合授信额度并接受关联方担保的核查意见

               中信建投证券股份有限公司

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         关于深圳市三旺通信股份有限公司

  向银行申请综合授信额度并接受关联方担保的核查意见

  中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作

为深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称“三旺通信”或“公司”）首次公开发

行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上

海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指

引第 1 号—规范运作》

           《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和

规范性文件的要求，对三旺通信 2023 年度向银行申请综合授信额度并接受关联方

担保的情况进行了审慎核查，发表如下意见：

  一、申请综合授信的基本情况

  为满足公司融资及经营需求，公司拟向银行申请综合授信额度总计不超过人民

币 3 亿元。具体授信额度以公司与相关银行最终签订的合同或协议为准。以上授信

额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在上述授信额度内，并以公司与

银行发生的融资金额为准。具体融资金额将视公司运营资金及业务开展的实际需求

来合理确定。在授信期限内，授信额度可循环使用。

  公司董事会授权法定代表人或其授权代理人办理上述授信额度内（包括但不限

于授信、借款、承兑汇票、贴现、信用证、押汇、保函、代付、保理等）的相关手

续，并签署相关法律文件。上述授信有效期自公司第二届董事会第十次会议审议批

准之日起 12 个月内。

  二、公司实际控制人为公司申请综合授信额度提供关联担保的具体情况

  公司实际控制人熊伟先生及其配偶陶陶女士拟为公司 2023 年度向银行申请综

合授信额度提供连带责任担保，担保数额以实际授信额度为准，该担保不收取公司

任何担保费用，也不需要公司提供反担保，体现了实际控制人对公司发展的支持，

符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

  熊伟先生及其配偶陶陶女士为公司实际控制人，系公司关联方，本次交易构成

关联交易。公司本次接受关联方担保的交易事项符合《上海证券交易所科创板股票

上市规则》7.2.11 条第五款规定，上市公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金

资产、获得债务减免、接受担保和资助等，可以免予按照关联交易的方式审议和披

露。

     三、履行的审议程序

  公司于 2023 年 3 月 27 日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次

会议，审议通过了《关于公司向银行申请 2023 年度综合授信额度的议案》及《关

于公司实际控制人为公司申请综合授信额度提供担保的议案》，同意公司向银行申

请综合授信额度总计不超过人民币 3 亿元（最终以银行实际审批的授信额度为准），

并同意公司实际控制人熊伟先生及其配偶陶陶女士为公司向银行申请综合授信额

度提供连带责任担保事项。关联董事对该事项予以回避表决，独立董事发表了同意

意见。

  根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本

次公司向银行申请综合授信额度并接受关联方担保相关事宜无需提交股东大会审

议。

     四、专项意见

  独立董事认为：公司向银行申请综合授信额度不超过人民币 3 亿元，是公司日

常经营及业务发展所需，可以保证公司经营活动中融资业务的正常开展，符合公司

实际经营状况。此外，公司关联方为公司 2023 年度向银行申请授信额度提供连带

责任担保，且未收取任何担保费用，公司也无需向其提供反担保，体现了公司实际

控制人对公司发展的支持，符合公司和全体股东的利益，不会对公司生产经营造成

不利影响，未损害公司及公司股东的合法权益。

  综上，独立董事同意公司向银行申请 2023 年度综合授信额度及公司实际控制

人为公司申请综合授信额度提供担保事项。

  监事会认为：公司 2023 年度向银行申请综合授信是企业经营发展的正常需要，

可以帮助公司在必要的时候快速高效地获得融资，本次申请银行综合授信履行了必

要的审批程序，决策及审议程序合法、合规，不会影响公司正常生产经营。公司实

际控制人熊伟先生及其配偶陶陶女士为公司 2023 年度向银行申请综合授信提供连

带保证担保，解决了公司申请银行授信需要担保的问题，且此次担保免于支付担保

费用，体现了实际控制人对公司发展的支持，符合公司和全体股东的利益，不会对

公司的经营业绩产生不利影响。上述事项的审议程序符合相关法律法规、公司相关

规章制度的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意公司向银行申请综

合授信额度并接受关联方担保的事项。

  五、保荐机构意见

  经核查，保荐机构认为：三旺通信本次向银行申请综合授信额度并接受关联方

担保的事项经过了公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行

了必要的审批程序；该事项有利于满足公司发展需要和日常经营资金需求，不存在

损害公司和投资者利益的情形。

  因此，保荐机构同意公司向银行申请综合授信额度并接受关联方担保的事项。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市三旺通信股份有限公司

向银行申请综合授信额度并接受关联方担保的核查意见》之签字盖章页）

  保荐代表人签名：

             刘能清       林建山

                         中信建投证券股份有限公司

                               年   月   日

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