浩瀚深度: 国金证券股份有限公司关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见_天天精选

               国金证券股份有限公司

(资料图片仅供参考)

       关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司

   国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京

浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称“浩瀚深度”、

                         “公司”或“上市公司”）

的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板

股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》等有关法规和规范性文件的要求，对公司 2022 年度募集资金存放与

使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

   （一）实际募集资金金额和资金到账时间

注册申请的批复，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,928.6667 万

股，发行价格每股人民币 16.56 元，募集资金总额为人民币 650,587,205.52 元，

扣除发行费用（不含增值税）人民币 78,894,910.71 元，实际募集资金净额为人

民币 571,692,294.81 元。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022

年 8 月 11 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具中兴

财光华审验字(2022)第 102009 号验资报告。

    （二）募集资金使用和结余情况

   公司 2022 年度募集资金 65,058.72 万元，扣除保荐与承销费（不含税）6,088.86

万元，募集资金实际到账金额 58,969.86 万元。截止 2022 年 12 月 31 日，募集资

金存放银行产生利息收入（已扣除手续费）196.03 万元，募投项目已累计使用

万元。具体情况如下：

               项目                               金额（元）

募集资金账户期初余额                                          589,698,624.69

减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金                               73,853,100.00

减：投入募集资金投资项目                                         18,108,268.68

减：超募资金永久性补充流动资产                                      50,000,000.00

减：补充流动资金支出                                          119,984,126.89

减：购买理财产品                                             69,000,000.00

加：利息收入扣除手续费净额                                           1,960,299.87

募集资金账户期末余额                                          260,713,428.99

二、募集资金管理情况

     （一）募集资金管理情况

     公司于2021年4月制定了《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司募集资金管

理制度》，该制度对募集资金的存放、使用、投向变更及管理及监督作了详细规

定，并得到严格执行。

份有限公司北京世纪城支行、北京银行股份有限公司双榆树支行签订了《募集资

金三方监管协议》（以下简称“《协议》”），开立募集资金专用账户，并严格按照

《协议》的规定，存放和使用募集资金。《协议》与上海证券交易所三方监管协

议范本不存在重大差异，且《协议》得到了切实履行。

     （二）募集资金专户存储情况

     截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：

序号    开户行及账号             账号               存款类型      金额（元）

                    合计                   260,713,428.99

三、2022 年度募集资金的实际使用情况

   （一）募集资金投资项目的资金使用情况

   截至本报告期末，募集资金实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对

照表。

   （二）募投项目先期投入及置换情况

   截至 2022 年 8 月 10 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资

金为人民币 7,385.31 万元。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）已对募集

资金投资项目预先已投入的实际投资情况进行了专项核验并出具了《北京浩瀚深

度信息技术股份有限司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自

筹资金的鉴证报告》“中兴财光华审专字(2022)第 102196 号”。

   公司于 2022 年 9 月 26 日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第

二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发

行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目资

金人民币 7,385.31 万元。

   截至 2022 年 12 月 31 日，预先投入募投项目的自筹资金 7,385.31 万元已全

部置换完毕。

   （三）利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

   （四）利用闲置募集资金进行现金管理情况

   公司于 2022 年 8 月 24 日分别召开第三届董事会第二十次会议、第三届监

事会第十 四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管

理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保资金安

全的前提下，拟使用不超过人民币 45,000 万元（包含本数）部分暂时闲置募集

   资金（包括部分超募资金）进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约

   定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款

   等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限

   范围内，资金可以循环滚动使用。

       截止 2022 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金进行现金管理的余额为

                                                           单位：人民币元

 受托方      产品类型          认购日              到期日                          备注

                                                      余额

招商银行股份有

          七天通知存        2022.8.30-                                    募集资金账户

限公司北京世纪                                     -        70,000,000.00

            款          2022.9.14                                       存放

  城支行

国金证券股份有   保本型固定

  限公司      收益凭证

                  合计                                139,000,000.00     -

       （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

       公司于 2022 年 8 月 24 日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会

   第十四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，

   同意使用超募资金 5,000 万元永久补充流动资金。公司独立董事发表了明确同意

   的独立意见，保荐机构国金证券股份有限公司对本事项出具了同意的核查意见

       公司超募资金总额为 17,169.23 万元，用于永久补充流动资金的金额为

   超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证

   券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

       本次使用部分超募资金永久补充流动资金，不会影响募集资金投资项目建设

   的资金需求，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常进行的

   情形。公司承诺每 12 个月内累计使用超募资金用于补充流动资金的金额将不超

   过超募资金总额的 30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募

   集资金投资计划正常进行；在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以

及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

    （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情

况

的情况。

    （七）结余募集资金使用情况

    （八）募集资金使用的其他情况

    无。

四、变更募投项目的资金使用情况

五、募集资金使用及披露中存在的问题

金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违

规情形。

六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：北京浩瀚深度信息技术股份有限公司2022年度募集

资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、

                           《上市公司监管指

引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定要求，对募

集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利

益的情况，不存在违规使用募集资金的情况。

附表 1：

                                                              附表 1:募集资金使用情况对照表

                                                                                                                                                             单位：人民币元

                  募集资金总额                                                                   571,692,294.81   本年度投入募集资金总额                                      261,945,495.57

           报告期内变更用途的募集资金总额                                                   不适用

                                                                                                            已累计投入募集资金总额                                      261,945,495.57

               累计变更用途的募集资金总额                                                 不适用

                 已变更                                                                                        截至期末累计            截至期       项目达       本年度             项目可

                  项目                                     截至期末承                             截至期末累            投入金额与承            末投入       到预定       实现的   是否达       行性是

                       募集资金承            调整后投资                             本年度投入

    承诺投资项目       （含部                                     诺投入金额                             计投入金额            诺投入金额的             进度       可使用       效益    到预计       否发生

                       诺投资总额                 额                                金额

                  分变                                          (1)                               (2)         差额（3）=            (4)=(2)   状态日       （万    效益        重大变

                  更）                                                                                         （2）-(1)           /(1)       期       元）                 化

   网络智能化应用系

                 否      90,000,000.00    90,000,000.00    90,000,000.00    25,791,304.46    25,791,304.46    -64,208,695.54    28.66%   2023.12   不适用   不适用      否

    统研发项目

   安全技术研发中心

                 否      60,000,000.00    60,000,000.00    60,000,000.00    14,567,242.83    14,567,242.83    -45,432,757.17    24.28%   2023.12   不适用   不适用      否

        建设项目

   网络智能化采集系

                 否     130,000,000.00   130,000,000.00   130,000,000.00    51,602,821.39    51,602,821.39    -78,397,178.61    39.69%   2023.12   不适用   不适用      否

    统研发项目

    补充流动资金       否     120,000,000.00   120,000,000.00   120,000,000.00   119,984,126.89   119,984,126.89        -15,873.11    99.99%   不适用       不适用   不适用      否

   承诺投资项目小计            400,000,000.00   400,000,000.00   400,000,000.00   211,945,495.57   211,945,495.57   -188,054,504.43    52.99%

   超募资金          否     171,692,294.81   171,692,294.81   171,692,294.81    50,000,000.00    50,000,000.00          不适用         不适用      不适用       不适用   不适用      否

           合计          571,692,294.81   571,692,294.81   571,692,294.81   261,961,368.68   261,945,495.57   261,945,495.57

                         公司本次募集资金于 2022 年 8 月到账，滞后于募投项目开始时间，公司考虑自身营运资金的规划，募

                         集资金到位后才开始募投项目的大额投入，同时受国内外宏观经济、下游环境变化优化前期方案等因素

                         影响，募投项目规划进度与实际进度存在一定差异，整体项目进度有所延迟。公司综合考虑募集资金到

                         位时间、市场环境、实际建设进度等情况的影响，基于审慎性原则，将“网络智能化采集系统研发项目”

                         和“网络智能化应用系统研发项目”达到预定可使用状态日期延期至 2023 年 12 月。上述事项已经公司

未达到计划进度原因                第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议审议通过。

项目可行性发生重大变化的情况说明         不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况        详见专项报告“三、

                                 （二）募投项目先期投入及置换情况”

利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况       不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况   详见专项报告“三、

                                 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况   详见专项报告“三、

                                 （五）用超募资金永久补充流动资金情况”

                         截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为 26,071.34 万元，系尚未使用的首次公开发行股票

募集资金结余的金额及形成原因           并上市募集资金及其利息收入。

募集资金其他使用情况               不适用

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