全球实时：欧晶科技: 国信证券股份有限公司关于内蒙古欧晶科技股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见

                 国信证券股份有限公司

(资料图片仅供参考)

            关于内蒙古欧晶科技股份有限公司

          使用募集资金置换预先已投入募投项目

         及已支付发行费用的自筹资金的核查意见

   国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为内蒙

古欧晶科技股份有限公司（以下简称“欧晶科技”或“公司”）首次公开发行股

票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

                                《深圳

证券交易所股票上市规则》

           《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理

和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上

市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对欧晶科技使用募集资金置换预先已

投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项进行了审慎核查，具体核查情

况如下：

   一、募集资金基本情况

   欧晶科技经中国证券监督管理委员会《关于核准内蒙古欧晶科技股份有限公

司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1481 号）核准，公司向社会公开发

行不超过人民币普通股 3,435.6407 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格

为人民币 15.65 元，募集资金总额为人民币 537,677,769.55 元，扣除与发行有关的

费用人民币 107,306,969.55 元，实际募集资金净额为人民币 430,370,800.00 元。以

上 募 集 资金 已由 天 职国 际 会 计师 事务 所 （特 殊 普 通合 伙） 出 具的 天 职 业 字

[2022]11245-18 号《验资报告》予以验证。

   公司设立了募集资金专项账户对募集资金的存放和使用进行专户管理。公司

（含负责募投项目实施的子公司）与本保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集

资金三方监管协议》。

   二、募集资金投资项目情况

   公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金项目及募集资金使用

计划如下：

                                                                            单位：万元

序号           项目名称                     项目总投资                             拟投入募集资金

           合计                                      43,037.08                     43,037.08

     三、公司使用自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况及置

换情况

     为保障募投项目顺利进行，在本次发行募集资金到位前，公司已使用自筹资

金对募投项目进行了预先投入。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具

的《内蒙古欧晶科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发

          （天职业字[2022]11245-19 号）。截至 2022 年 10 月 17 日，

行费用的专项鉴证报告》

公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为 147,241,379.32 元，拟置换

金额 147,241,379.32 元，具体如下：

                                                                               单位：元

序号    项目名称      项目总投资            拟投入募集资金            已预先投入金额               拟置换金额

      高品质石英

      制品项目

      循环利用工

      业硅项目

      研发中心项

      目

      补充流动资

      金项目

      合计        430,370,800.00    430,370,800.00       147,241,379.32     147,241,379.32

     为保证公司首发上市工作的正常推进，公司已使用自筹资金支付部分发行费

用。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《内蒙古欧晶科技股份有

限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的专项鉴证报告》

                                 （天

职业字[2022]11245-19 号），截至 2022 年 10 月 17 日，公司以自筹资金实际支付各

项发行费用的金额为 112,092.70 元，拟置换金额 112,092.70 元，具体如下：

                                                                               单位：元

  序号                 项目名称       自筹资金已预先支付金额        拟置换金额

                合计                    112,092.70     112,092.70

   四、募集资金置换先期投入的实施

   根据公司《首次公开发行股票并上市招股说明书》，在募集资金到位前，公司

将根据项目实际进展以自筹资金先行投入，募集资金到位后，公司将使用募集资

金置换预先投入的自筹资金。本次募集资金置换行为符合《上市公司监管指引第 2

号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等

法律、法规、规范性文件的规定以及发行申请文件的相关安排，不影响募集资金投

资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途的情形。

   本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项，未与募投项目的实

施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资

金投向和损害股东利益的情形。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间不

超过 6 个月，符合法律法规的相关规定。

   五、本次置换事项的审议程序及相关意见

   公司于 2022 年 10 月 20 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于

使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》， 同意

公司（含实施主体全资子公司呼和浩特市欧通能源科技有限公司）使用募集资金

置换预先投入募投项目的自筹资金 147,241,379.32 元以及已支付发行费用的自筹

资金 112,092.70 元。

   公司于 2022 年 10 月 20 日召开第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于

使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，监事会

认为：公司本次拟置换先期投入资金以及已支付发行费用为自有资金，募集资金

置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月。本次募集资金置换行为符合《上

市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

                                《深圳证券

         《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上

交易所股票上市规则》

市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定以及发行申请文件的相关安

排，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途的情

形。监事会同意公司本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发

行费用的自筹资金。

  独立董事认为：公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付

发行费用的事项符合公司发展规划，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公

司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券

交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、

规范性文件的规定以及发行申请文件的相关安排。不存在损害公司及股东尤其是

中小股东利益的情形。因此，独立董事同意使用募集资金置换预先投入募投项目

自筹资金及已支付发行费用自筹资金的事项。

  天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《以募集资金置换预先投入募

投项目及已支付发行费用的专项鉴证报告》

                  （天职业字[2022]11245-19 号），认为公

司已根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》

等文件规定编制《以募集资金置换预先投入募投项目资金及已支付发行费用的专

项说明》，所披露的相关信息真实、准确、完整的反映了公司截至 2022 年 10 月 17

日以自筹资金预先投入募投项目资金及支付发行费用的情况。

  六、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已

支付发行费用的自筹资金的事项已经第三届董事会第九次会议、第三届监事会第

六次会议审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，天职国际会计师事务所（特

殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况出具了鉴证报

告，履行了必要的程序，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。公司本次使用

募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用事项，不存在变相改

变募集资金用途和损害股东利益的情况，不影响募集资金投资项目的正常实施，

且置换时间距募集资金到账时间不超过 6 个月，符合相关规定。

  综上，保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付

发行费用的自筹资金的事项无异议。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于内蒙古欧晶科技股份有限公司

使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意

见》之签字盖章页）

 保荐代表人：

            孟繁龙       姜 淼

                            国信证券股份有限公司

                                年   月   日

查看原文公告

标签： 募集资金 国信证券股份有限公司