世界热推荐：宁波能源: 宁波能源关于非公开发行限售股上市流通的公告

证券代码：600982     证券简称：宁波能源           公告编号：临 2022-085

债券代码：185462     债券简称：GC 甬能 01

(资料图片仅供参考)

              宁波能源集团股份有限公司

      关于非公开发行限售股上市流通的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

   本次限售股上市流通数量为 339,765,511 股

   本次限售股上市流通日期为 2022 年 12 月 26 日

  一、本次限售股上市类型

  本次限售股上市类型为非公开发行的限售股，具体情况如下：

  （一）非公开发行限售股核准情况

  宁波能源集团股份有限公司（以下简称“宁波能源”或“公司”）于 2019

年 5 月 8 日收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准宁波热电股份有限公

司向宁波开发投资集团有限公司等发行股份购买资产的批复》（ 证监许可

[2019]832 号），核准公司向宁波开发投资集团有限公司（以下简称“开投集团”）

发行 56,175,361 股股份、向宁波开投能源集团有限公司（以下简称“开投能源”）

发行 277,033,271 股股份购买相关资产。

利润分配预案》，具体方案内容为：公司以 2018 年 12 月 31 日总股本 74,693

万股为基数，拟向全体股东每 10 股派发现金股利 0.66 元（含税）。该次分红派

息后，公司非公开发行价格及发行股份数量相应调整，调整后公司向开投集团、

开投能源发行股份数量分别为 57,280,780 股、282,484,731 股。

   （二）非公开发行限售股登记情况

变更登记证明》，公司本次发行股份数量为 339,765,511 股（有限售条件的流通

股），其中向开投集团发行 57,280,780 股，向开投能源发行 282,484,731 股。

本次非公开发行股份登记结束后，公司的总股本由 746,930,000 股增加至

   （三）非公开发行限售股的锁定期安排

   本次非公开发行的发行对象为开投集团、开投能源。开投集团、开投能源在

本次交易中直接或间接取得的宁波能源的股份，自股份发行结束之日起 36 个月

内不转让。本次交易完成后 6 个月内如宁波能源股票连续 20 个交易日的收盘价

均低于发行价，或者本次交易完成后 6 个月宁波能源股票期末收盘价低于发行价

的，则开投集团、开投能源直接或间接持有宁波能源股份的锁定期自动延长 6

个月。

   鉴于宁波能源股票于本次交易完成后 6 个月内存在连续 20 个交易日（即

元/股的情形，且本次交易完成后 6 个月期末（即 2019 年 12 月 26 日）收盘价低

于发行价格 3.354 元/股，根据上述关于股份锁定期的约定，开投集团及开投能

源认购的 339,765,511 股股份在 36 个月锁定期限基础上自动延长 6 个月，即股

份锁定期自动延长至 2022 年 12 月 26 日。以上承诺情况详见公司于 2022 年 6

月 22 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宁波能源集团股份

有限公司关于控股股东延长股份锁定期的公告》。

   二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

   本次非公开发行的限售股完成登记后至今，公司股本数量由 1,086,695,511

股增至 1,117,768,211 股，股本变动系公司实施 A 股限制性股票激励计划向激励

对象定向发行 A 股限制性股票合计 31,072,700 股所致。

  三、本次限售股上市流通的有关承诺

  本次申请解除股份限售的股东为开投集团、开投能源。上述股东在对其持有

的限售股上市流通做出的有关承诺如下：

  “1、开投集团、开投能源在本次交易中取得的上市公司股份，自股份发行

结束之日起 36 个月内不转让。

  本次交易完成后 6 个月内，如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于

发行价，或者本次交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，开投集团、开投

能源在本次交易中取得的上市公司股份的锁定期将自动延长 6 个月。

  本次交易完成后，开投集团、开投能源通过本次交易取得的上市公司股份因

宁波能源实施送股、资本公积转增股本等事项产生的孳息股份，亦应遵守前述股

份锁定安排。

成后 12 个月内不进行转让，在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让除

外。如该等股份由于上市公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的股份亦

遵照前述 12 个月的锁定期进行锁定。”

  截至本报告披露日，上述股东严格遵守作出的股份锁定承诺，不存在违反相

关承诺影响本次限售股上市流通的情况。

  四、控股股东及其关联方资金占用情况

  公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

  五、中介机构核查意见

  经核查，中信证券股份有限公司作为公司独立财务顾问认为：

  公司本次解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份上市流通

符合《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所

股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规

和上海证券交易所相关规则的规定；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间

等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司对上述内

容的信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问对公司本次限售股份上市流通事

项无异议。

    六、本次限售股上市流通情况

    本次限售股上市流通数量为339,765,511股；

    本次限售股上市流通日期为2022年12月26日；

    本次限售股上市流通明细清单

序     股东    持有限售股          持有限售股占公司              本次上市流通数量 剩余限售股

号     名称      数量             总股本比例                （单位：股）   数量

     合计      339,765,511             30.40%          339,765,511                0

    七、股本变动结构表

                                                                       单位：股

            股份类别              本次上市前                变动数              本次上市后

有限售条                                         0              0                  0

件的流通

 股份

       有限售条件的流通股合计                360,584,220     -339,765,511        20,818,709

无限售条   A股                         757,183,991      339,765,511      1,096,949,502

件的流通

       无限售条件的流通股份合计               757,183,991      339,765,511      1,096,949,502

 股份

          股份总额                1,117,768,211                 0       1,117,768,211

    特此公告。

                                       宁波能源集团股份有限公司董事会

查看原文公告

标签： 上市流通 非公开发行