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豪鹏科技: 2022年限制性股票激励计划自查表

2022-12-22 21:59:34 来源:证券之星

深圳市豪鹏科技股份有限公司

公司简称：豪鹏科技股票代码：001283

【资料图】

是否存在该事项

序号事项备注

（是/否/不适用）

上市公司合规性要求

最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否

定意见或者无法表示意见的审计报告

最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出

具否定意见或无法表示意见的审计报告

上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章

程、公开承诺进行利润分配的情形

激励对象合规性要求

是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实

际控制人及其配偶、父母、子女

是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适

当人选

是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其

派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人

员情形

激励计划合规性要求

上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票

总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授

股票是否未超过公司股本总额的 1%

激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予

权益数量的 20%

激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓

名、职务、获授数量

激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对

象行使权益的条件

股权激励计划披露完整性要求

（1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是否

存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权

是

激励的情形；说明股权激励计划的实施是会否会导致上市公

司股权分布不符合上市条件

（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围是

（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授予涉及的标的股

票种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分

比；若分次实施的，每次拟授出予的权益数量，涉及的标的股

票数量及占上市公司股本总额的比例百分比；设置预留权益是

的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百

分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总

数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算过程的说明

（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，

应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计

划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分

是

类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的

比例；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获

授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

（5）股权激励计划的有效期，股票期权的、授权日或授权日

的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股票是

的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等

（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定

方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条

规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当

对定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并是

对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、

相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益

以及对股东利益的影响发表明确意见并披露

（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者

行使权益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条

是

件；对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明；约定

授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下

期；如激励对象包括董事和高管，应当披露激励对象行使权益

的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，

应充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多

期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期

激励计划，应当充分说明原因及合理性

（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明

确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益是

的期间

（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法

是

和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价

值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权是

激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

（11）股权激励计划的变更、终止是

（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务

是

变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决

是

机制

（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披

露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合

是

授予权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市

公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购

价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

绩效考核指标是否符合相关要求

指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有

利于促进公司竞争力的提升

以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公

司是否不少于 3 家

限售期、行权期合规性要求

限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于

各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总

额的 50%

股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 12

个月

股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满

日

授股票期权总额的 50%

独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司

表意见

上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理

办法的规定发表专业意见

（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股

是

权激励的条件

（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的

是

规定

（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股

是

权激励管理办法》的规定

（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及

是