楚天龙: 中国银河证券股份有限公司关于楚天龙股份有限公司2022年度定期现场检查报告 通讯

     中国银河证券股份有限公司关于楚天龙股份有限公司

保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司       被保荐公司简称：楚天龙

保荐代表人姓名：袁志伟               联系电话：010-80928918

(资料图片)

保荐代表人姓名：姚召五               联系电话：010-80927301

现场检查人员姓名：袁志伟

现场检查对应期间： 2022年度

现场检查时间： 2022年12月30日

一、现场检查事项                                 现场检查意见

（一）公司治理                              是     否   不适用

现场检查手段：查阅三会文件；查阅公司章程、公司现行治理规则和内控制度等各

项规章制度。

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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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范性文件和本所相关业务规则履行职责

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披露义务

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应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：查阅审计委员会会议记录、内部审计工作计划和报告、内部控制评

价报告等资料。

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审计部门

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部门提交的工作计划和报告等

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作进度、质量及发现的重大问题等

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审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

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况进行一次审计

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委员会提交次一年度内部审计工作计划

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委员会提交年度内部审计工作报告

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控制评价报告

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了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东大

会、董事会及专门委员会、监事会决议文件进行核实比对

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息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件，公司股东大

会、监事会、董事会等文件

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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

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接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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务

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务等情形

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的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金账户对账单、大额资金划款凭证

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形

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或            √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

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益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司财务报告、同行业上市公司财务信息、跟踪行业资讯

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅了公司定期报告、临时报告等信息披露文件

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投资决策制度及内部

履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营情况

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者风险

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关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

  本次现场检查发现：受新冠疫情、施工方案审核延期等内外部环境因素的影

响，公司在项目实施主体、募集资金投资用途及募集资金投资规模均不发生变更的

情况下，将募投项目“智能卡生产基地扩建项目”达到预定可使用状态的时间延长

至2024年09月，将“研发中心升级建设项目”达到预定可使用状态的时间延长至

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标签： 股份有限公司 现场检查 中国银河证券