当前关注：恒而达: 华泰联合证券有限责任公司关于福建恒而达新材料股份有限公司2022年现场检查报告

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【资料图】

                  华泰联合证券有限责任公司

关于福建恒而达新材料股份有限公司 2022 年现场检查报告

   根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上

市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合

证券有限责任公司作为福建恒而达新材料股份有限公司（以下简称“恒而达”或

“公司”）首次公开发行股票的保荐人，于 2022 年 5 月 25 日、2022 年 7 月 18

日、2022 年 10 月 6 日至 10 月 8 日、2022 年 12 月 29 日至 12 月 30 日（远程视

频）对福建恒而达新材料股份有限公司 2022 年有关情况进行了现场检查，报告

如下：

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司                    被保荐公司简称：恒而达

保荐代表人姓名：宁小波                           联系电话：0755-81902000

保荐代表人姓名：张华熙                           联系电话：0755-81902000

现场检查人员姓名：宁小波、张华熙、镡鸿亮

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2022 年 5 月 25 日、2022 年 7 月 18 日、2022 年 10 月 6 日至 10 月 8 日、2022

年 12 月 29 日至 12 月 30 日（远程视频）

一、现场检查事项                                            现场检查意见

（一）公司治理                                             是      否     不适用

现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件；查阅历次股东大会、董事会、监事会

的会议文件、公告文件和公司业务规章制度等；核查控股股东及实际控制人、董监高的持股

情况、其他投资情况、董监高的兼职情况；察看公司办公楼、厂房等主要生产经营场所；对

相关人员进行访谈。

                               √

件是否齐备，会议资料是否保存完整

                               √

规则履行职责

                                                                 √

务

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和信息披露义务

                                    现场检查报告

（二）内部控制

现场检查手段：主要包括查阅公司内部审计制度，检查公司内部审计部门运作情况，核查审

计部门人员资料；查阅内部审计计划、内部审计报告，与相关人员进行访谈等。

                               √

用）

                                      √

部门（如适用）

                               √

交的工作计划和报告等（如适用）

                                √

度、质量及发现的重大问题等（如适用）

                              √

工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

                                √

行一次审计（如适用）

                                √

会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                                √

会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                               √

价报告（如适用）

                               √

备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：核查公司信息披露事务管理制度的相关条款；审阅公司信息披露公告，核查

信息披露依据的相关文件；了解公司信息披露的信息传递、审核等工作流程；查阅公司的内

幕信息知情人登记表；查阅公司的投资者关系活动记录表

                               √

管理制度的相关规定

                                √

刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司《公司章程》《关联交易制度》等制度；查阅三会会议资料等；查

阅定期报告，对相关人员进行访谈。

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接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                               √

用上市公司资金或者其他资源的情形

                                       √

形

                                       √

程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度，查阅募集资金三方监管协议，查阅公司募集资

金账户对账单，实地察看募投项目的实施情况，对相关人员进行访谈等。

                               √

动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行           √

贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

                               √

与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司定期报告；对相关人员进行访谈。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员作出的承诺；查阅公司定期报告、临时公告等材

料。

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程及信息披露等文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及

相关凭证；与公司相关人员进行沟通了解相关情况。

                                    现场检查报告

                                √

险

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予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。

  （以下无正文）

                                   现场检查报告

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于福建恒而达新材料股份有限

公司 2022 年现场检查报告》之签章页）

  保荐代表人签名：      宁小波        张华熙

                          华泰联合证券有限责任公司

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标签： 现场检查 股份有限公司 联合证券有限责任公司