世界快讯:联科科技: 中泰证券股份有限公司关于山东联科科技股份有限公司持续督2022年度导定期现场检查报告

                中泰证券股份有限公司

【资料图】

             关于山东联科科技股份有限公司

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司         被保荐公司简称：联科科技

保荐代表人姓名：阎鹏                联系电话：0531-68889208

保荐代表人姓名：陈凤华               联系电话：0531-68889210

现场检查人员姓名：阎鹏、王宁华、张玉龙

现场检查对应期间：2022年1月1日-12月30日

现场检查时间：2022年12月 29日、30日

一、现场检查事项                                   现场检查意见

（一）公司治理                              是    否    不适用

现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；查阅

并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等。

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议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                     √

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

                                     √

信息披露义务

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了相应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：

查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会会议文件，对公司相关人员进行访谈等。

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部门（如适用）

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内部审计部门（如适用）

                              √

适用）

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审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                              √

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现      √

的问题等（如适用）

                              √

用情况进行一次审计（如适用）

                              √

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                              √

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                              √

内部控制评价报告（如适用）

                              √

否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制度、投资者关系

管理制度等文件、投资者关系管理档案等。

                            √

展

                            √

司信息披露管理制度的相关规定

                            √

载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等文件，

对相关人员进行访谈等。

                            √

接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                            √

者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                            √

露义务

                            √

义务

                            √

保债务等情形

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相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单等资料，访谈公司高级管理人员等。

                                  √

等情形

暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情          √

形

向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流

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动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进

行风险投资

                                  √

资效益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：

查阅、分析行业研究报告、公司披露的定期报告及同行业公司的定期报告。

                                  √

常

注1：2022年1-9月，公司归属于上市公司股东的净利润为7,237.48万元，同比下降38.95%，扣

非后归属于上市公司股东的净利润为6,523.09万元，同比下降40.49%。主要系因公司上游原材

料及能源价格上涨，生产成本上涨幅度高于销售价格上涨幅度，致使公司业绩受到不利影

响，公司业绩波动具有合理性。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

查阅公司公告、公司股东大会、董事会、监事会会议文件，对相关人员进行访谈等。

（八）其他重要事项

现场检查手段：

查阅了公司的利润分配制度，查阅了对应的记账凭证、付款凭证，查阅了公司资金往来明细

账，对相关人员进行访谈等。

                           √

变化或者风险

                                   √

已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

 经本保荐机构现场检查，在本次现场核查所涵盖的期间，保荐机构未发现公司在公司治

理、内部控制、信息披露及募集资金使用等方面存在违规情形。

 保荐机构将继续关注公司治理和内部控制、三会运作、信息披露、募集资金使用、关联

交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面的事项，督促公司做好信息披露工作。

 特此报告

（下接签字页）

（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东联科科技股份有限公司

保荐代表人签名：______________   _______________

             陈凤华             阎鹏

                                      中泰证券股份有限公司

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标签： 现场检查 股份有限公司