晶盛机电: 兴业证券关于晶盛机电2022年度定期现场检查报告|焦点速读

                     兴业证券股份有限公司

(资料图片仅供参考)

                关于浙江晶盛机电股份有限公司

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司                 被保荐公司简称：晶盛机电

保荐代表人姓名：金晓锋                       联系电话：021-20370689

保荐代表人姓名：胡皓                        联系电话：021-20370689

现场检查人员姓名：胡皓、马晓骋

现场检查对应期间：2022 年 7 月-2022 年 11 月

现场检查时间：2022 年 12 月 29 日-2022 年 12 月 30 日

一、现场检查事项                                     现场检查意见

（一）公司治理                                        是      否   不适用

现场检查手段：查阅公司章程和公司治理相关制度；查阅三会文件及相关决议；核查董监高

人员变动及相关决策文件；核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；实地

查看公司的生产经营场所，了解机构设置、人员配置、资产分布等情况。

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等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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性文件和本所相关业务规则履行职责

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露义务

程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：检查内审部门及审计委员会的设置及制度建设；检查内审部门及董事会审计

委员会的运作情况；重大对外投资内部控制程序；与公司管理层人员交谈，了解公司内部控

制的有效性。

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计部门

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门提交的工作计划和报告等

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作进度、质量及发现的重大问题等

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审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

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况进行一次审计

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委员会提交次一年度内部审计工作计划

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委员会提交年度内部审计工作报告

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制评价报告

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了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；查阅公司历

次董事会、监事会、股东大会材料；查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊

载的投资者关系活动记录表。

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披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅关联交易管理相关制度、关联方清单；查阅公司关于关联交易的审批决

策程序及信息披露情况；与财务人员及公司相关高管沟通，了解是否存在对外担保情况。

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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

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占用上市公司资金或者其他资源的情形

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务

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等情形

审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；查阅公司开设募集资金

专户的决议，募集资金三方监管协议等；查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用审批

单；与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情

况，募集资金投资项目的建设进度。

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形

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充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者     √

偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

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是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司披露的定期报告，与管理层沟通，了解业绩波动的原因；查阅同行

业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；

查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；询问高级管理人员、证券事务代表关于

公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况；取得公司董事、监事、高级管

理人员关于所持股份变动的说明文件。

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、分红情况、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、

大额资金支付记录及相关凭证；与高级管理人员沟通交谈。

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者风险

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关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

（本页以下无正文）

  （本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于浙江晶盛机电股份有限公司

          保荐代表人（签字）：

                          金晓锋

          保荐代表人（签字）：

                           胡皓

                          兴业证券股份有限公司

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标签： 晶盛机电 现场检查 兴业证券