当前快看：润泽科技: 华泰联合证券有限责任公司关于润泽智算科技集团股份有限公司2022年现场检查报告

                                             现场检查报告

               华泰联合证券有限责任公司

【资料图】

           关于润泽智算科技集团股份有限公司

   根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》

                         （以下简称《保荐办法》）

和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》等有关法律法

规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为润泽智算科技集团股份有限公司（原

公司名称为上海普丽盛包装股份有限公司，经上海市工商行政管理局核准公司名

称变更为润泽智算科技集团股份有限公司，以下简称“润泽科技”、

                             “上市公司”、

“公司”）重大资产置换、发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立

财务顾问，于 2023 年 2 月 14 日对润泽智算科技集团股份有限公司 2022 年度有

关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司              上市简称：润泽科技

独立财务顾问主办人： 蒋坤杰                   联系电话：15094318338

独立财务顾问主办人： 陈嘉                    联系电话：13451938833

独立财务顾问主办人： 卞建光                   联系电话：18951745977

现场检查人员姓名：蒋坤杰、毕盛

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2023 年 2 月 14 日

一、现场检查事项                         现场检查意见

（一）公司治理                              是   否   不适用

现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、三会会议记录、信息披露文

件等相关文件资料，对相关人员进行访谈。

                                 √

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                 √

范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责

                                 √

披露义务

                                 √

应程序和信息披露义务

                                    现场检查报告

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，对相关人员进行访谈。

                                √

（如适用）

                                √

审计部门（如适用）

                                √

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                                √

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等      √

（如适用）

                                √

况进行一次审计（如适用）

                                √

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                                √

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                                √

控制评价报告（如适用）

                                √

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司三会资料、信息披露文件等并核对相关基础材料、投资者关系活动

记录表、重大信息传递记录等文件资料，对相关人员进行访谈。

                                √

息披露管理制度的相关规定

                                √

网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度；查阅与关联交易、对外担

保相关的审批文件以及支持性文件；对相关人员进行访谈。

                                      现场检查报告

                              √

者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                              √

接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                              √

务

                              √

务等情形

                              √

的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金管理台账等资

料，对相关人员进行访谈等。

                                      √

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或            √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

                                      √

益是否与招股说明书、募集说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业公司披露信息；与相关人员

进行访谈。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员的承诺、公告等文件资料，查阅公司定期报告、

临时报告等信息披露文件。

                                   现场检查报告

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、分红规划等相关公告、资金往来凭证、重大合同等文件资料，

对相关人员进行访谈。

                              √

者风险

                                   √

关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

经现场检查，保荐机构未发现公司需要进行整改的问题。

                                     现场检查报告

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于润泽智算科技集团股份有限

公司 2022 年现场检查报告》之签章页）

 独立财务顾问主办人：

               蒋坤杰        陈嘉       卞建光

                        华泰联合证券有限责任公司(公章)

查看原文公告

标签： 现场检查 联合证券有限责任公司