环球今热点：云天化: 云天化前次募集资金使用情况鉴证报告

云南云天化股份有限公司截至 2022 年 9 月 30 日止前次募集资金使用情况报告

（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）

(资料图)

                   云南云天化股份有限公司

                    截至2022年9月30日止

                  前次募集资金使用情况报告

   云南云天化股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会根据中国证券监督管理委员

会颁布的《监管规则适用指引——发行类第 7 号》编制了本公司募集的人民币普通股资金

截至 2022 年 9 月 30 日止的使用情况报告（以下简称“前次募集资金使用情况报告”）。

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

   一、前次募集资金的募集及存放情况

   根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准云南云

天化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3069 号），公司获准非

公开发行人民币普通股（A 股）不超过 427,774,961 股新股。发行价格为每股 4.61 元，

公司本次非公开发行股票募集资金总额为人民币 1,900,229,096.61 元，扣除发行费用人

民币 32,624,760.74 元（不含税金额）后，实际募集资金净额为人民币 1,867,604,335.87

元。

   上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于

   为规范公司募集资金的管理和使用，保护广大投资者的合法权益，根据中国证监会《上

市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所

上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司制定的《募集资金管理制度》的相

关规定和要求，经公司第八届董事会第二十七次（临时）会议审议通过，公司在中信银行

股份有限公司昆明分行（以下简称“中信银行”）和中国建设银行股份有限公司昆明分行

（以下简称“建设银行”）设立了募集资金专项账户，经公司第八届董事会第二十九次（临

时）会议审议通过，公司募投项目实施主体新疆云聚天新材料有限公司（以下简称“新疆

云聚天”）、天驰物流有限责任公司（以下简称“天驰物流”）、云南天安化工有限公司

（以下简称“天安化工”）、云南云天化红磷化工有限公司（以下简称“红磷化工”）分

别在中国银行设立了募集资金专项账户，对公司 2020 年非公开发行股份募集资金的存放

和使用进行专户管理。同时，经公司董事会授权，公司及本次 A 股发行保荐机构中信证

券股份有限公司（以下简称“中信证券”）分别与中信银行和建设银行于 2021 年 1 月 5

日在昆明签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，各募投项目实施主体子公司及中信

证券与中国银行云南省分行于 2021 年 2 月 2 日在昆明签订了《募集资金专户存储四方监

管协议》。2022 年 1 月 26 日，公司与天安化工、中信证券、中国银行云南省分行签订了

《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金

专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

云南云天化股份有限公司截至 2022 年 9 月 30 日止前次募集资金使用情况报告

（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）

  截至 2022 年 9 月 30 日，公司前次募集资金在专项账户的存放情况如下：

                                                               单位：人民币元

 开户主体       银行名称             账号               初始存放金额             截止日余额

云南云天化股份    中信银行昆明

  有限公司     安康路支行

云南云天化股份    建行昆明城东

  有限公司       支行

天驰物流有限责    中行云南省分

  任公司         行

云南云天化红磷    中行云南省分

 化工有限公司       行

云南天安化工有    中行云南省分

  限公司         行

                合计                          1,869,233,962.57   423,771,387.04

  注 1：截止日余额包含了募集资金专户利息收入及已扣除手续费。

  注 2. 2022 年 1 月 10 日，公司第八届董事会第四十二次（临时）会议、第八届监事会第四十

次（临时）会议，审议通过了《关于变更 2020 年度非公开发行股票募投项目的议案》，为提高公

司募集资金整体使用效率，公司将 2020 年非公开发行股票募集资金投资项目“6 万吨/年聚甲醛

项目”变更为“10 万吨/年电池新材料前驱体项目”，实施主体由公司全资子公司新疆云聚天变更

为公司全资子公司天安化工。该事项已经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过。鉴于新疆云

聚天设立的募集资金专户用途已发生变更，且该专户初始存放金额及余额均为 0，为方便账户管理，

减少管理成本，公司对该募集资金专户（账户名：新疆云聚天新材料有限公司，开户银行：中国银

行云南省分行，账户：135678643283）进行注销。截至 2022 年 9 月 30 日，公司已经完成上述

募集资金专户的注销手续。公司与该募投项目实施主体、保荐机构、募集资金专户开户银行签署的

《募集资金四方监管协议》亦相应终止。

  注 3.募集资金初始存放金额 1,869,233,962.57 元与募集资金净额 1,867,604,335.87 元存在

差异，原因是募集资金初始存放金额为募集资金总额 1,900,229,096.61 元扣除承销费和保荐费（含

税）30,995,134.04 元后的余额，尚有部分发行费用未划转。

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