环球观热点：正平股份: 正平股份关于公司最近五年被证券监管部门或交易所采取监管措施或处罚及整改措施的公告（2023-009）

 证券代码：603843       证券简称：正平股份          公告编号：2023-009

(资料图片仅供参考)

               正平路桥建设股份有限公司

      关于公司最近五年被证券监管部门或交易所

       采取监管措施或处罚及整改措施的公告

 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   正平路桥建设股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 15 日召开

 第四届董事会第十六次（临时）会议、第四届监事会第十次（临时）会议，审议

 通过了关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。根据相关要求，

 公司对最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行

 了自查，自查结果如下：

   一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

   截至本公告日，公司最近五年不存在被中国证券监督管理委员会和证券交易

 所处罚的情况。

   二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措施

 情况

   （一）2021 年 11 月 1 日，上海证券交易所因重组信息风险提示不充分、信

 息披露不公平对公司和董事会秘书采取口头警示的监管措施。上海证券交易所认

 为公司和董事会秘书在下列方面存在违规行为：在水利、电力、有色金属板块处

 于市场和投资者高度关注的热点时期，公司在相关业务占比较小或未实际开展的

 情况下披露相关信息，且存在通过微信公众号非法定信息披露渠道方式发布相关

 信息，未充分揭示不确定风险，信息披露不准确、不完整。考虑公司已发布补充

 更正公告且微信公众号信息发布后为非交易时段，一定程度上减轻了违规行为的

 影响，可酌情考虑。上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》第 2.1

 条、第 2.4 条、第 2.6 条、第 2.7 条、第 2.15 条等有关规定。

   公司及董事会秘书收到上述口头警示后，相关责任方作出如下整改：1、公

司高度重视，对公司全体董事、监事、高级管理人员及相关人员进行证券法律法

规知识培训，进一步提高规范运作意识和水平。2、全面梳理并完善公司内部控

制制度，切实提高公司内部控制水平，加强公司的规范运作和信息披露管理工作，

保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

  （二）2022 年 11 月 11 日，公司收到上海证券交易所上市公司管理一部发

出的《关于正平路桥建设股份有限公司<战略合作协议>相关事项的监管工作函》

（上证公函[2022]2649 号）。

  公司收到上述监管工作函后，及时作出如下整改：2022 年 11 月 26 日，公

司披露了《正平路桥建设股份有限公司关于上海证券交易所对公司<战略合作协

议>相关事项监管工作函的回复公告》，就公司对外披露与摩洛哥阿特拉斯有限公

司、陕西阿特拉斯国际矿业有限公司及范瑜斌签订《战略合作协议》，拟通过成

立合资公司或其他形式共同开展有色金属等矿产资源的勘探开发、矿权合作、国

际贸易等事项进行补充信息披露并提示相关风险。

  除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和证券交易所采取

监管措施或处罚的情况。

  特此公告。

                      正平路桥建设股份有限公司董事会

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