天融信: 关于〝奋斗者〞第一期股票期权激励计划预留授予（第二批次）登记完成公告

证券代码：002212       证券简称：天融信      公告编号：2023-030

              天融信科技集团股份有限公司

         关于“奋斗者”第一期股票期权激励计划

(资料图片仅供参考)

          预留授予（第二批次）登记完成公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有

 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要内容提示：

  ● 期权简称：天融JLC6

  ● 期权代码：037342

  ● 股票期权预留授予日（第二批次）：2023年4月11日

  ● 股票期权预留授予数量（第二批次）：540.50万份

  ● 股票期权预留授予人数（第二批次）：248人

  ● 股票期权行权价格：9.630元/份

  ● 股票期权激励计划有效期：72个月

  ● 预留授予股票期权行权期数：三期

  ● 预留授予股票期权（第二批次）登记完成时间：2023年4月28日

  根据中国证监会颁布的《上市公司股权激励管理办法》以及深圳证券交易所、

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，天融信科技集团股

份有限公司（以下简称“公司”）完成了“奋斗者”第一期股票期权激励计划（以

下简称“本激励计划”、“激励计划”）预留授予股票期权（第二批次）的登记

工作，现将具体情况公告如下：

  一、 已履行的决策程序和信息披露情况

  （一）2022 年 3 月 27 日，公司第六届董事会第二十次会议审议通过了《关

于公司<“奋斗者”第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于

制定公司<“奋斗者”第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关

于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于召开 2022 年

第二次临时股东大会的议案》，公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持

续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并就激励计

划向所有的股东征集委托投票权；公司第六届监事会第十二次会议审议通过了相

关议案；北京市金杜律师事务所就激励计划（草案）出具了法律意见书，上海荣

正投资咨询股份有限公司就激励计划（草案）出具了独立财务顾问报告。

   （二）公司于 2022 年 3 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了

《天融信科技集团股份有限公司“奋斗者”第一期股票期权激励计划激励对象名

单》，并于 2022 年 3 月 28 日在公司内部系统对激励对象姓名及职务进行了公

示，公示时间为 2022 年 3 月 28 日至 2022 年 4 月 6 日，公示时间不少于 10 天。

公示期限内，公司员工可向监事会反馈意见。截至 2022 年 4 月 6 日公示期满，

公司监事会未收到任何对本次激励对象名单的异议。公司于 2022 年 4 月 7 日披

露了《监事会关于“奋斗者”第一期股票期权激励计划激励对象名单的审核意见

及公示情况说明》。

   （三）公司对本激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划（草案）公

开披露前 6 个月内（即 2021 年 9 月 27 日至 2022 年 3 月 27 日）买卖公司股票的

情况进行了自查，并于 2022 年 4 月 14 日披露了《关于“奋斗者”第一期股票期

权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

   （四）2022 年 4 月 13 日，公司 2022 年第二次临时股东大会审议并通过了

《关于公司<“奋斗者”第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关

于制定公司<“奋斗者”第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》

                                  《关

于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施“奋斗者”

第一期股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合

条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。股东大会审议

通过激励计划及相关议案后，公司于 2022 年 4 月 14 日披露了股东大会决议公告

以及经股东大会审议通过的激励计划。

   （五）2022 年 4 月 15 日，公司第六届董事会第二十一次会议和第六届监事

会第十三次会议审议通过了《关于调整“奋斗者”第一期股票期权激励计划首次

授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权

的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有

效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行

了核实。

  （六）2022 年 4 月 25 日，公司完成了激励计划首次授予股票期权的登记工

作，并于 2022 年 4 月 27 日披露了《关于“奋斗者”第一期股票期权激励计划首

次授予登记完成公告》。

  （七）2022 年 6 月 30 日，公司第六届董事会第二十四次会议及第六届监事

会第十六次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格及限

制性股票回购价格的议案》，因公司实施了 2021 年年度权益分派方案，董事会

同意对本激励计划股票期权行权价格进行调整。

  （八）2022 年 8 月 21 日，公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事

会第十八次会议审议通过了《关于修订“奋斗者”第一期股票期权激励计划业绩

考核目标的议案》。董事会同意修订本激励计划业绩考核目标，并修订《“奋斗

者”第一期股票期权激励计划》《“奋斗者”第一期股票期权激励计划实施考核

管理办法》相应条款。公司独立董事发表了同意的独立意见。

  （九）2022 年 9 月 6 日，公司 2022 年第三次临时股东大会审议并通过了

《关于修订“奋斗者”第一期股票期权激励计划业绩考核目标的议案》。

  （十）2022 年 10 月 28 日，公司第六届董事会第二十八次会议和第六届监

事会第十九次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权（第一批次）

的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有

效，确定的预留授予日（第一批次）符合相关规定。公司监事会对预留授予（第

一批次）的激励对象名单进行了核实。

  （十一）公司于 2022 年 10 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披

露了《天融信科技集团股份有限公司“奋斗者”第一期股票期权激励计划预留授

予（第一批次）激励对象名单》，并于 2022 年 10 月 31 日在公司内部系统对激

励对象姓名及职务进行了公示，公示时间为 2022 年 10 月 31 日至 2022 年 11 月

（第一批次）激励对象名单的异议。公司于 2022 年 11 月 10 日披露了《监事会

关于“奋斗者”第一期股票期权激励计划预留授予（第一批次）激励对象名单的

审核意见及公示情况说明》。

  （十二）2022 年 11 月 18 日，公司完成了激励计划预留授予股票期权（第

一批次）的登记工作，并于 2022 年 11 月 19 日披露了《关于“奋斗者”第一期

股票期权激励计划预留授予（第一批次）登记完成公告》。

  （十三）2023 年 4 月 11 日，公司第六届董事会第三十二次会议和第六届监

事会第二十二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权（第二批次）

的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有

效，确定的预留授予日（第二批次）符合相关规定。公司监事会对预留授予（第

二批次）的激励对象名单进行了核实。

  （十四）公司于 2023 年 4 月 12 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露

了《天融信科技集团股份有限公司“奋斗者”第一期股票期权激励计划预留授予

（第二批次）激励对象名单》，并于 2023 年 4 月 12 日在公司内部系统对激励对

象姓名及职务进行了公示，公示时间为 2023 年 4 月 12 日至 2023 年 4 月 21 日，

公示时间不少于 10 天。公示期限内，公司员工可向监事会反馈意见。截至 2023

年 4 月 21 日公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励计划预留授予（第二

批次）激励对象名单的异议。公司于 2023 年 4 月 24 日披露了《监事会关于“奋

斗者”第一期股票期权激励计划预留授予（第二批次）激励对象名单的审核意见

及公示情况说明》。

  二、股票期权预留授予（第二批次）的具体情况

  （一）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股；

  （二）预留授予日：2023 年 4 月 11 日；

  （三）预留行权价格：9.630 元/份；

  （四）预留授予人数及授予数量：本激励计划向 248 名激励对象授予预留股

票期权 540.50 万份，包括在公司（含下属子公司）任职的符合条件的公司董事、

高级管理人员、公司及下属子公司核心管理人员、公司及下属子公司核心业务（技

术）人员；

  本激励计划预留授予（第二批次）的股票期权在各激励对象间的分配情况如

下表所示：

                   获授的股票期权    占预留授予股票     占公司目前总

姓名         职务

                   数量（万份）     期权总数的比例      股本的比例

吴亚飚      董事、副总经理     10.00     1.5385%     0.0084%

彭韶敏   副总经理、董事会秘书      5.00     0.7692%     0.0042%

核心管理人员及核心业务（技术）

    人员（246 人）

  预留授予（第二批次）合计       540.50    83.1538%    0.4562%

  注：

超过股东大会批准最近一次股权激励计划时公司已发行的股本总额的 1%。公司全部在有效

期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股东大会批准最近一次股权激励计

划时公司已发行的股本总额的 10%。

东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

期权总数的比例及占公司目前总股本的比例分别与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，

该等差异系四舍五入所致。

  （五）本激励计划的有效期、等待期、行权安排

的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 72 个月。

激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授予登记完成之日起计算，分

别为12个月、24个月、36个月。激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或

偿还债务，股票期权在行权前激励对象不享受投票权和表决权，同时也不参与股

票红利、股息的分配。

  行权安排               行权时间                  行权比例

           自相应授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起

  股票期权

           至相应授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易         33%

 第一个行权期

           日当日止

           自相应授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起

  股票期权

           至相应授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易         33%

 第二个行权期

           日当日止

           自相应授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起

  股票期权

           至相应授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易         34%

 第三个行权期

           日当日止

         在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请

       行权的该期股票期权，由公司注销。

         （六）本激励计划的业绩考核要求

         本激励计划预留授予（第二批次）的股票期权行权考核年度为 2023-2025 年

       三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标及公司层面行权比

       例如下表所示：

                                  以净利润 54,981.67                  以营业收入 354,128.68

                     年度净利润        万元为基数的年度         年度营业收入         万元为基数的年度营

 行权期     对应考核年度       目标值          净利润增长率           目标值             业收入增长率

                      （万元）                          （万元）

                                         目标值                           目标值

第一个行权期    2023 年      87,970.67          60%       495,780.15           40%

第二个行权期    2024 年     109,963.34          100%      566,605.89           60%

第三个行权期    2025 年     137,454.18          150%      637,431.62           80%

                 公司业绩考核目标实际完成数

                                                        公司层面行权比例

       （以净利润 54,981.67 万元和营业收入 354,128.68 万元为基数）

                   年度净利润增长率≥目标值                                 100%

       目标值的 80%≤年度净利润增长率<目标值，且年度营业收入增

       长率≥目标值

       目标值的 80%≤年度净利润增长率<目标值，且目标值的 80%≤

       年度营业收入增长率<目标值

       目标值的 80%≤年度净利润增长率<目标值，且年度营业收入增长

       率<目标值的 80%

       年度净利润增长率<目标值的 80%，且年度营业收入增长率≥目标

       值的 100%

       年度净利润增长率<目标值的 80%，且目标值的 80%≤年度营业收

       入增长率<目标值

       年度净利润增长率<目标值的 80%，且年度营业收入增长率<目标

       值的 80%

         说明：

         （1）上述“年度净利润”及“年度净利润增长率”目标计算以剔除股份支付费用影响

       的归属于上市公司股东的净利润作为计算依据，即计算公式为：经审计的合并报表中的归属

       于上市公司股东的净利润+当年摊销的股份支付费用；上述股份支付费用包括本次及其他全

       部在有效期/存续期内的股权激励计划及员工持股计划产生的股份支付费用。

  （2）上述“年度营业收入”及“年度营业收入增长率”目标计算以经审计的合并报表

的营业收入作为计算依据。

   公司层面实际行权数量=公司层面行权比例×公司当年计划行权数量。各行权

期内，按照公司层面业绩考核指标达成情况确定实际可行权数量，根据公司层面

考核结果当年不能行权的股票期权均不得行权或递延至下期行权，由公司注销。

   在薪酬与考核委员会的指导下，公司及下属子公司对激励对象分年度进行考

核，并依据考核结果确定其行权的比例，激励对象个人当年实际行权额度=公司

层面行权比例×个人层面行权比例×个人当年计划行权额度。

   激励对象的绩效评价结果划分为 A、B、C、D、E 五个档次，考核评价表适

用于考核对象。届时根据下表确定激励对象行权的比例：

 评价结果       A        B         C        D       E

 行权比例      100%      90%       80%     60%      0%

   若激励对象上一年度个人绩效考核评级为 A、B、C、D,则上一年度激励对象

个人绩效考核“达标”，激励对象可按照本激励计划规定的比例行权，当期未行

权部分由公司注销；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 E，则上一年度激

励对象个人绩效考核“不达标”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对

象当期行权额度，由公司注销。

致公司即期回报被摊薄而须履行填补即期回报措施作出承诺的，作为本激励计划

的激励对象，其个人所获授的股票期权，除满足行权条件外，还需满足公司制定

并执行的填补回报措施得到切实履行的条件，若未满足该项条件，则取消该激励

对象当期行权额度，由公司注销。

   三、激励对象获授的股票期权与公司网站公示情况一致性的说明

   本次实际授予股票期权的激励对象均为在公司内部系统上公示及公司 2022

年第三次临时股东大会审议通过的股权激励计划中确定的激励对象范围，与公司

于 2023 年 4 月 12 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《“奋斗者”第

一期股票期权激励计划预留授予（第二批次）激励对象名单》相一致。

    四、预留授予股票期权（第二批次）的登记完成情况

    期权代码：037342

    期权简称：天融JLC6

    本次授予股票期权登记完成时间：2023年4月28日。

    五、本次股票期权预留授予对公司业绩的影响

    按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定，公司将在等待期的每

 个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信

 息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当

 期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

    公司选择 Black-Scholes 模型来计算期权的公允价值，并于 2023 年 4 月 11

 日用该模型对预留授予（第二批次）的 540.50 万份股票期权进行测算。2023 年

 -2026 年股票期权成本摊销情况见下表：

预留授予的股票期 需摊销的总费用        2023 年     2024 年   2025 年   2026 年

权数量（万份）    （万元）         （万元）      （万元）      （万元）     （万元）

   说明：

 日收盘价和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的

 摊薄影响。

 报告为准。

    公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况

 下，股票期权费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑股票期权激励

 计划对公司发展产生的正向作用，由此激发激励对象的积极性，提高经营效率，

 降低代理成本，将进一步促进公司经营业绩和内在价值的长期提升。

    特此公告。

                                 天融信科技集团股份有限公司董事会

                                   二〇二三年四月二十九日

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