世界速讯：汇宇制药: 中信建投证券股份有限公司关于四川汇宇制药股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

            中信建投证券股份有限公司

          关于四川汇宇制药股份有限公司

    使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

(资料图片)

  中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）

作为四川汇宇制药股份有限公司（以下简称“汇宇制药”或“公司”）首次公开

发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上

海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法

规及规范性文件的规定，对汇宇制药使用暂时闲置募集资金进行现金管理进行了

核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

  经上海证券交易所科创板上市委员会 2021 年 5 月 26 日审核同意，并经中国

证券监督管理委员会于 2021 年 8 月 3 日《关于同意四川汇宇制药股份有限公司

首次公开发行股票注册的批复》

             （证监许可〔2021〕2596 号）同意注册，汇宇制

药向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 63,600,000 股，发行价格 38.87 元

/股，本次发行的募集资金总额为 247,213.20 万元，扣除相关发行费用人民币

殊普通合伙）于 2021 年 10 月 19 日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并

出具了编号为天健验〔2021〕11-44 号的《验资报告》。

  为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司对募集资金采用了

专户存储制度，到账后已全部放于经公司董事会批准开设的募集资金专户账户内，

公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金相关监管协议。

二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况

  （一）投资目的

  在确保不影响募集资金投资项目的建设和使用安排，并有效控制募集资金风

险的前提下，为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管

理，有利于降低公司财务费用，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多

的回报。

 （二）投资额度及期限

  公司拟使用额度不超过人民币 11 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进

行现金管理，自本次董事会审议通过之日起 12 个月内和额度范围内，资金可以

循环滚动使用。

 （三）投资品种

  公司将严格遵照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用

的监管要求》的要求，仅投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的产品。包

括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品，且该现金管

理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。

  （四）董事会决议有效期

  自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

 （五）实施方式

  在额度范围和投资期限内，授权公司管理层行使现金管理投资决策权并签署

相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

 （六）信息披露

  公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义

务，不会变相改变募集资金用途。

 （七）现金管理收益分配

  公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，并严格

按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求

进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

三、对公司日常经营的影响

  公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资

金投资计划实施、有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响募集资金投资项

目的开展和建设进程，不影响公司主营业务的正常发展，符合公司和全体股东的

利益。同时，通过对暂时闲置募集资金进行合理的现金管理，可以提高募集资金

的使用效率，增加公司受益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

四、投资风险及风险控制措施

 （一）投资风险

  尽管公司拟投资安全性高、流动性好、满足保本要求的产品，但并不排除该

项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。

 （二）安全性及风险控制措施

  本次现金管理方式包括投资安全性高、流动性好的金融机构的协定性存款、

结构性存款、定期存款、大额存单等产品，此类产品主要受货币政策、财政政策

等宏观经济政策及相关法律法规政策发生变化的影响。公司将根据经济形势以及

金融市场的变化进行现金管理，严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能

力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动

性好、安全性高的产品。

  公司董事会授权管理层行使该项决策权及签署相关法律文件，财务部建立台

账对所购买的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；

公司内审部负责对现金管理的使用与保管情况进行审计与监督；独立董事、监事

会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

五、公司履行的内部决策程序

  （一）董事会、监事会审议情况

十六次会议审议通过《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

  （二）独立董事意见

  独立董事认为：公司本次是结合实际生产经营需求及财务情况，在确保募集

资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集

资金项目的正常建设，不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次对闲置募集

资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股

东获取较好的投资回报。该议案审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市

公司募集资金管理和使用的监管要求》、

                 《上海证券交易所科创板上市公司自律监

管规则适用指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规的要求，不存在变相改变募

集资金投向和损害中小股东利益的情形。我们同意公司使用额度不超过 11 亿元

（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在前述额度及期限范围内，资金可

以循环滚动使用。

  （三）监事会意见

  监事会认为：公司本次拟使用额度不超过人民币 11 亿元（包含本数）的暂

时闲置募集资金进行现金管理，是在保证流动性和安全性及不会影响公司募集资

金投入项目的正常开展的情形下进行的，可以提高募集资金使用效率，获得一定

的投资收益， 为公司股东谋取更多的投资回报。监事会同意公司使用额度不超

过 11 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度范围

内，资金可以滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

六、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事

项已经公司第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第十六次会议审议通

过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法

律程序。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《证券发行上

市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和

使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规

范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，

不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资项目的正常

实施。

  综上，保荐机构对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异

议。

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标签： 股份有限公司 现金管理 募集资金