环球观点：神州数码: 神州数码2023年股票期权激励计划自查表

              神州数码集团股份有限公司

(资料图)

公司简称：神州数码   股票代码：000034    独立财务顾问：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司

                                        是否存在该事

序号                    事项                项（是/否/不 备注

                                          适用）

               上市公司合规性要求

     最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意

     见或者无法表示意见的审计报告

     最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否

     定意见或无法表示意见的审计报告

     上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开

     承诺进行利润分配的情形

               激励对象合规性要求

     是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控

     制人及其配偶、父母、子女

     是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人

     选

     是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出

     机构行政处罚或者采取市场禁入措施

     是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员

     情形

               激励计划合规性要求

     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数

     累计是否未超过公司股本总额的10%

     单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票

     是否未超过公司股本总额的1%

     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益

     数量的20%

     激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓

     名、职务、获授数量

     激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象

     行使权益的条件

           股权激励计划披露完整性要求

     （1）对照《管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公司不得

     实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励    是

     计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条件

     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围         是

     （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授予涉及的标的股票种

     类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；若分次实

     施的，每次拟授予的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股

     本总额的比例百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权    是

     激励计划权益总额的比例百分比；所有在有效期内的股权激励计划所

     涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算过

     程的说明

     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应

     披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授

     予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授

                                       是

     的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单 个激励

     对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票 累计是

     否超过公司股本总额1%的说明

     （5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或授权日的确

     定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股票的授予      是

     日、限售期和解除限售锁定期安排等

     （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。如

     采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方

     法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，

                                       是

     聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市

     公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市

     公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露

     （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使权益

     的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件；对设立条件所

     涉及的指标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、行使权益条

     件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高

                                        是

     管，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行

     使权益的绩效考核指标的，应充分披露所设定指标的科学性和合理

     性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指

     标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性

     （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确

                                        是

     上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和

                                        是

     程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

     （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值

     的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励       是

     应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

     （11）股权激励计划的变更、终止                   是

     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变

                                        是

     更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机

                                        是

     制

     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存 在虚假

     记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存

     在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权 益或行

                                        是

     使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回 购注销

     和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、

     操作程序、完成期限等。

            绩效考核指标是否符合相关要求

     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利

     于促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是

     否不少于3家

             限售期、行权期合规性要求

     限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于12个

     月

     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的

     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股

     票期权总额的50%

       独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持

     续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办法

     的规定发表专业意见

     （1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条

                                      是

     件

     （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定        是

     （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理

                                      是

     办法》的规定

     （4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法

                                      是

     规的规定

     （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露

                                      是

     义务

     （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助            是

     （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利

                                      是

     益和违反有关法律、行政法规的情形

     （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根

                                      是

     据《管理办法》的规定进行了回避

     （9）其他应当说明的事项                     是

     上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业

     意见是否完整，符合管理办法的要求

               审议程序合规性要求

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的

一切法律责任。

                           神州数码集团股份有限公司董事会

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标签： 神州数码 激励计划 股票期权