京东方Ａ: 中信建投证券股份有限公司关于京东方科技集团股份有限公司2021年非公开发行A股股票解除限售的核查意见

                          中信建投证券股份有限公司

                    关于京东方科技集团股份有限公司

(资料图)

     中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作

为京东方科技集团股份有限公司（以下简称“京东方”或“公司”）2021 年非公开

发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业

务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规及规范性文件的要求，对本次

发行的部分限售股份解除限售事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：

一、本次解除限售股份取得的基本情况

     公司非公开发行 A 股股票方案经 2021 年 1 月 15 日召开的第九届董事会第二

十一次会议、2021 年 2 月 26 日召开的 2021 年第一次临时股东大会、2021 年 5 月

定投资者发行 3,650,377,019 股，并于 2021 年 8 月 20 日在深圳证券交易所上市。

     根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，本次非公开发行股票在限

售期内予以锁定。具体情况如下：

序号                           发行对象                认购股数（股）         限售期

序号               发行对象                        认购股数（股）          限售期

                合计                            3,650,377,019     -

  注：福清市汇融创业投资有限责任公司于2021年10月11日更名为福清市汇融创业投资集

团有限公司。

     除北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）

                        （以下简称“京国瑞基金”）外，

其余 19 名股东所持股份已于 2022 年 2 月 21 日解除限售。

二、本次解除限售股份股东做出的相关承诺及履行情况

     本次申请解除限售的股东京国瑞基金承诺：自公司本次非公开发行的 A 股股

票上市之日起 18 个月内，不转让其所认购的股份。

     截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了在非公开

发行中的承诺，未发生违反承诺的情形。

     本次申请解除股份限售的股东不存在对公司非经营性资金占用情况，公司也

不存在对上述股东的违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。

三、本次解除限售股份上市流通安排

数量为 718,132,854 股，占解除限售前公司无限售条件股份的比例为 1.9324%，占

公司总股本的比例为 1.8801%；

                                                              占上市公

序    限售股份持有人    限售股份持有人    持有限售股份            本次可上市流

                                                              司总股本

号      名称        证券账户名称     数（股）             通股数（股）

                                                               的比例

     北京京国瑞国企    北京京国瑞国企

     限合伙）       限合伙）

四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况

                    本次变动前                                       本次变动后

       项目                                  变动数（股）

               数量（股）            比例                         数量（股）            比例

一、有限售条件股份      1,033,130,290    2.70%      -718,132,854     314,997,436     0.82%

  其中：境内非国有法

                           -           -              -                -         -

人持股

  境内自然人持股       286,771,300      0.75%                -     286,771,300      0.75%

 基金、理财产品等                  -           -              -                -         -

二、无限售条件股份     37,163,233,131   97.30%      718,132,854    37,881,365,985   99.18%

三、股份总数        38,196,363,421   100.00%                -   38,196,363,421   100.00%

  注：上表中单项数据加总数与合计数差异系四舍五入所致。

五、保荐机构核查的结论性意见

   经核查，保荐机构认为：

   公司本次解除股份限售的股东严格履行了其在京东方 2021 年非公开发行 A 股

股票时做出的股份锁定承诺。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公

司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规

则》等有关法律、法规及规范性文件的要求。截至本核查意见出具日，公司对于

本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中信建投证券作为公司 2021 年

非公开发行 A 股股票的保荐机构，对本次限售股份解除限售事项无异议。

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于京东方科技集团股份有限公

司 2021 年非公开发行 A 股股票解除限售的核查意见》之签章页）

保荐代表人签名：

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    韩    勇           廖   玲

                                   中信建投证券股份有限公司

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