环球速读：纵横股份: 国泰君安证券股份有限公司关于成都纵横自动化技术股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

            国泰君安证券股份有限公司

       关于成都纵横自动化技术股份有限公司

     使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

【资料图】

  国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为成都纵横自动化

技术股份有限公司（以下简称“纵横股份”、“公司”）首次公开发行股票并在科

创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管

指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科

创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——

规范运作》等相关规定，对纵横股份使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了

审慎核查，并出具核查意见如下：

  一、募集资金基本情况

  根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 1 月 13 日出具的《关于同意成都

纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》

                          （证监许可〔2021〕

发行价格为 23.16 元/股，募集资金总额为 50,720.40 万元；扣除发行费用后实

际募集资金净额为人民币 44,600.52 万元。上述资金已全部到位，天健会计师事

务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并

于 2021 年 2 月 5 日出具了《成都纵横自动化技术股份有限公司募集资金验资报

告》（天健验〔2021〕11-3 号）。募集资金到账后已全部存放于经公司董事会批

准开设的募集资金专项账户内，公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行已经

签署了募集资金专户存储监管协议。

  二、募集资金投资项目情况

  根据《成都纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市

招股说明书》，公司本次公开发行新股的募集资金总额扣除发行费用后，将全部

用于公司主营业务相关的项目，具体如下：

                                               单位：万元

 序号             项目名称       项目总投资          计划利用募集资金额

           合计                 45,986.31        45,086.31

     三、本次使用闲置募集资金进行现金管理基本情况

     为提高公司募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和公

司正常经营的情况下，公司拟合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资

金收益，为公司及股东获取投资回报。具体情况如下：

     （一）投资目的

     为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常

进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资

金使用效益。

     （二）额度及期限

     在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不

超过人民币 15,000 万元的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会、

监事会审议通过之日起不超过 12 个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循

环滚动使用。

     （三）现金管理品种

     公司将严格遵照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和

使用的监管要求》的要求，仅投资于安全性高、流动性好的保本型产品，包括但

不限于协定存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品，且该现金管理产品

不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。

     （四）决议有效期

     自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

  （五）实施方式

  在上述投资额度、投资期限范围内，董事会授权公司财务负责人行使该项投

资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

  （六）信息披露

  公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创

板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》

                      《上市公司监管指引第 2 号——

上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及规范性文件的要求，

及时履行信息披露义务。

     四、投资风险分析及风险控制措施

  （一）投资风险

  尽管公司拟投资安全性高、流动性好的保本型产品，但并不排除该项投资收

益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。

  （二）风险控制措施

  针对可能产生的风险，公司拟采取的具体措施如下：

买的审批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理产品购买事宜，确保资金安

全。

有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措

施，控制风险。

以聘请专业机构进行审计。

  五、对公司经营的影响

  公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常

进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的正

常建设，亦不会影响公司主营业务的正常发展；同时能够提高资金使用效率，获

得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。

  六、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：

  纵横股份本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第二届董事会

第十一次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，

履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证

券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指

引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定的要求。公

司本次使用闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，不会影响募集

资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。

保荐机构对纵横股份本次使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

 （以下无正文）

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于成都纵横自动化技术股份有

限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）

  保荐代表人签字：   _________________   _________________

                  蒋   杰               徐开来

                                 国泰君安证券股份有限公司

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标签： 股份有限公司 现金管理 募集资金