焦点速看：南大光电: 2022年度独立董事述职报告（沈波）

            江苏南大光电材料股份有限公司

  本人作为江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

根据《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

(资料图)

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等

法律法规、规范性文件以及《江苏南大光电材料股份有限公司章程》《江苏南大光

电材料股份有限公司独立董事工作制度》的规定，在 2022 年度工作中，定期了解

检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。积极出席

相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出了许

多合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，努力维

护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2022 年度履行职责

的情况汇报如下：

  一、出席会议情况

阅应提交会议审议的相关议案，通过与公司经营管理层沟通了解公司情况，并积极

参加各议案的讨论，提出合理化的建议，独立客观判断，审慎表决，为董事会的科

学、高效决策发挥积极作用。任职期内公司董事会会议的召集、召开和表决符合法

定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。

本人对提交董事会的全部议案审议后均投赞成票，没有反对、弃权的情况

  二、发表独立意见情况

履行职责，参加公司的董事会，在董事会做出决策前，根据相关规定发表了事前认

可意见及独立意见：

前认可意见。2022 年 1 月 17 日，在第八届董事会第九次会议上，就以下事项发表

了同意的独立意见：○

划（草案）》及摘要；○

更回购股份用途并注销；○

款展期暨关联交易。

性股票事项发表了同意的独立意见。

联交易预计；○

条件；○

可转换公司债券预案》；○

○

司前次募集资金使用情况报告；○

回报及采取填补措施和相关主体承诺；○

○

具体事宜。

的独立意见：○

东及其他关联方资金占用情况及公司对外担保情况；○

用情况的专项报告；○

合授信额度及对外担保额度预计；○

日常关联交易预计；○

理人员 2022 年度薪酬方案；○

公司向不特定对象发行可转换公司债券方案；○

司债券预案》；○

司《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告》；○

前次募集资金使用情况报告○

报及采取填补措施和相关主体承诺○

请公司股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体

事宜。

立意见：○

意的独立意见：○

股子公司提供借款。

了同意的独立意见：○

半年度公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明；○

司对外担保情况的专项说明；○

期解除限售条件成就；○

购注销部分限制性股票。

目暨关联交易事项发表了事前认可意见。2022 年 10 月 11 日，在第八届董事会第十

五次会议上，就使用募集资金向控股子公司提供借款用于实施募投项目暨关联交易

事项发表了同意的独立意见。

了同意的独立意见：○

案；○

换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议。

关联交易事项发表了事前认可意见。2022 年 12 月 12 日，在第八届董事会第十八

次会议上，就以下事项发表了同意的独立意见：○

○

置换已预先投入募投项目自筹资金；○

需资金并以募集资金等额置换；○

  三、专门委员会履职情况

作细则》相关规定要求，积极参加相关会议，并就公司的定期报告、内部审计计划、

内部控制情况等事项进行了审阅，在公司定期报告的编制和披露过程中，多次与会

计师沟通交流，及时掌握 2022 年审计工作安排及进展情况，仔细审阅审计机构出

具的审计意见，维护审计的独立性，充分发挥了审计委员会的作用，切实保障公司

各项内控制度有效实施。

  四、现场调查与沟通情况

进行调查，并通过电话、电子邮件与公司董事、董事会秘书及其他相关工作人员保

持密切联系，充分了解行业动态，时时关注外部环境及市场变化对公司的影响，及

时了解公司重大事项进展、董事会决议执行情况、内部控制运行情况及信息披露情

况等事项，运用专业知识对公司经营管理提出专业意见和建议，督促公司规范运作。

  五、投资者权益保护工作

制度的建设及执行情况等，关注市场及外部环境变化，掌握公司发展动态，对需要

董事会审议决策的重大事项均认真查阅相关资料，询问并核查有关问题，独立、客

观、公正地行使表决权，切实维护公司和中小股东的合法权益。

身的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实增强对

公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的敏锐意识。

信息披露义务，认真审核公司定期报告及有关重大事项，监督公司信息披露的真实、

准确、完整、及时、公正，切实维护社会公众股东的合法权益。

  六、培训和学习情况

  本人自担任独立董事以来，一直注重学习独立董事履职的相关法律、法规和各

项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众

股东权益等相关法规的认识和理解，不断积极提升自己的专业水平和履职能力，为

公司科学决策、防范风险提供更好的意见和建议，并促进公司规范运作水平的提升，

切实维护公司及全体股东的合法权益。

  七、其他工作

特此报告。

                      江苏南大光电材料股份有限公司

                         独立董事：沈波

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